第4章　增长与政策

一、名词解释

1人力资本[中山大学2009研]

答：人力资本指在一国居民的教育与技术上的投资。人力资本的实质是为了提高人力资源的生产率而对其进行的投资。人力资本的增长，特别是教育投资的增长，是过去和未来经济增长的最大源泉之一。人力资本的投资可以采取各种形式，包括对正规学校教育、电视教育、职前培训、在职训练、农业技能推广、成人识字，基本技能短期培训、职业市场信息传播、职业研究、营养卫生以及人口流动等方面的投资。

人力资本与实物资本有相似之处：其关键都在于所进行的投资在经济上是否值得，即收益是否能有足够的数量超过成本；人力资本与实物资本都要计提折旧等等。另外，人力资本与实物资本也存在不同之处：①人力资本不能出售，因而它不能像实物资本那样作为担保品；②个人不能像实物资本的所有者那样将其风险分散化或多样化；③与物质资本不同，人力资本是个人自身素质、智力和技能的提高，不可以脱离人身而独立存在。

经济学家舒尔茨是人力资本理论的主要代表人物。舒尔茨对一些国家在第二次世界大战后经济增长的原因进行研究后认为，经济增长的主要原因是人力资本的增加。现在，人力资本越来越受到人们的重视。

2内生增长理论[中山大学1999、2002研]

答：内生增长理论是经济增长理论中的一种，它用规模收益递增和内生技术进步来说明一个国家长期经济增长和各国增长率差异的原因，认为经济的长期增长依赖于储蓄率和其他因素，而不仅仅依赖于劳动力数量的增长率。内生增长理论的重要特征就是试图使增长率内生化。

与新古典增长理论不同的是，内生增长理论坚持“两个不变”的假设——规模报酬不变和资本边际报酬不变同时存在。正确理解和把握“两个不变”同时并存，这里的关键在于当单要素（资本K）的数量变动如果能通过某一途径同时导致其他要素（如劳动生产率A）发生同方向、同比例的数量变动时，即当技术内生化时，所有要素的规模报酬不变性质已经与单要素边际收益不变性质合而为一了。

根据其依赖的基本假定条件的差异，内生增长理论可分为完全竞争条件下的内生增长模型和垄断竞争条件下的内生增长模型。按照完全竞争条件下的内生增长模型，使稳定增长率内生化的两条基本途径就是：

①将技术进步率内生化；

②如果可以被积累的生产要素有固定报酬，那么可以通过某种方式使稳态增长率被要素的积累所影响。

二、简答题

1内生增长理论主要通过什么途径来内生化稳态增长率？[中山大学2002研]

答：（1）内生增长理论的含义

内生增长理论是经济增长理论中的一种。与新古典增长理论不同，内生增长理论用规模收益递增和内生技术进步来说明一个国家长期经济增长和各国增长率差异的原因，认为经济的长期增长依赖于储蓄率和其他因素，而不仅仅依赖于劳动力的增长率。内生增长理论的重要特征就是试图使经济增长率内生化。

（2）内生增长模型的一个简化分析

假定资本的边际产出不变，并且资本是唯一的要素，则有：Y＝aK。

也就是，产出与资本存量成比例，资本的边际产出保持不变，为常数a。

假定储蓄率也恒定不变，为常数s，人口没有增长，资本没有折旧。于是，所有的储蓄都用来增加资本存量，则有：ΔK＝sY＝saK或：ΔK/K＝sa。

由于产出与资本成比例，产出增长率为：ΔY/Y＝sa。

在这个例子中，储蓄率越高，产出增长率越高。

（3）内生化稳态增长率的途径

与新古典增长理论不同的是，内生增长理论坚持“两个不变”的假设——规模报酬不变和资本边际报酬不变同时存在。正确理解和把握“两个不变”同时并存，这里的关键在于当单要素（资本K）的数量变动如果能通过某一途径同时导致其他要素（如劳动生产率A）发生同方向、同比例的数量变动时，即当技术内生化时，所有要素的规模报酬不变性质已经与单要素边际收益不变性质合而为一了。

罗默通过引入“私人报酬”与“社会报酬”的区别对“资本边际报酬不变”进行了成功的解释。他提出，投资不仅产生新机器设备，而且产生新的生产方式。尽管厂商攫取了新机器的生产利益（表现为资本的私人边际报酬递减），但由于思想和方法易于复制，要将发明的新思想和新方法的好处攫取尽并不让其他企业获得好处是非常困难的。这就是资本报酬的外部性。考虑到人力资本的作用，特别是知识投资，与物质资本的复制相比，思想复制需要的耗费很少甚至无需耗费。知识的利益只是部分为创造者所攫取，还存在相当大的外部好处。考虑到其外部性，就可以理解为什么资本的边际报酬不变而不是递减，这是站在综合考虑资本带给创造者自身和其他人外部好处的角度给出的观点。经济学家认为，一般的人力资本投资和具体的研究与开发是理解长期增长的关键。

2说明内生经济增长理论和新古典经济增长理论的主要区别。[暨南大学2011研；中央财经大学2016研]

答：内生经济增长理论也称为新经济增长理论，是继新古典经济增长理论之后的又一经济增长理论，产生于20世纪80年代后期与90年代初期，代表人物有罗默、卢卡斯和阿罗等经济学家。新古典经济增长理论是美国经济学家索洛提出的，产生于20世纪50年代后期与整个60年代。内生经济增长理论和新古典经济增长理论的主要区别有以下三个：

（1）假设条件不同。新古典经济增长理论假设资本边际收益递减，而内生经济增长理论则假设资本边际收益不变。这是内生经济增长理论和新古典经济增长理论的关键区别。另外，新古典经济增长理论假设技术是外生的，而内生经济增长理论则认为技术和资本一样，是“内生”的。

（2）储蓄率变动对经济增长的影响不同。在索洛模型中，储蓄引起暂时增长，但资本收益递减最终迫使经济达到稳定状态，在这一稳定状态下经济增长只取决于外生技术进步。相反，在内生增长模型中，储蓄和投资可以导致经济持续增长。

（3）结论不同。内生经济增长理论的结论是经济增长率是内生的，即促使经济增长的因素是模型内决定的，储蓄和投资会引起经济的长期增长。新古典经济增长理论的结论则是经济增长取决于外生的技术进步，而储蓄只会导致经济的暂时增长。

三、计算题

假设某国生产函数为Y＝AK^αL^1－α，其中Y表示产出，K表示资本存量，L表示劳动，A表示全要素生产率。从2014年到2015年，某国资本存量的增长率为4%，劳动的增长率为2%，产出的增长率为8%，假设资本收入占总收入的份额为40%，请计算全要素生产率的增长率是多少？根据内生增长理论，全要素生产率增长的原因主要包括哪些？[中央财经大学2016研]

答：由题意知：ΔK/K＝4%，ΔL/L＝2%，ΔY/Y＝8%，α＝0.4，经济增长的核算方程为：

ΔY/Y＝ΔA/A＋αΔK/K＋（1－α）ΔL/L

所以全要素生产率的增长率为：

ΔA/A＝ΔY/Y－αΔK/K－（1－α）ΔL/L＝8%－0.4×4%－0.6×2%＝5.2%

根据内生增长理论，全要素生产率增长的原因主要包括一般的人力资本投资和具体的研究与开发。

四、论述题

什么是内生增长？说明内生增长模型与新古典增长模型有何不同？请阐述内生增长理论能解释增长率的国际差异吗？[对外经济贸易大学2005博]

答：（1）内生增长的概念

内生增长是指经济增长的根本动力不是来源于外部因素，而是由经济有机体内部因素引起的增长。

（2）内生增长模型与新古典增长模型的区别

新古典增长理论持“外生”说，即认为技术进步是一种外生的力量，在规模收益不变的前提下，当扣除了物质资本要素和劳动增长因素之外，剩余部分便是由外生技术进步带来的。在新古典增长理论中，经济增长依赖于外生变量（如人口增长率、技术进步率）。新古典生产理论假定资本收益递减规律的存在，任何经济都将逐渐收敛到各自的稳态水平，除非存在外生的技术进步，否则人均产出不可能持续增长。

内生增长模型将资本这一基本要素广义化，不但用来指物质资本，同时还包括人力资本在内，它通过生产者“知识溢出”和人力资本“外部效应”的作用，使得投资收益递增，从而避免了资本积累收益递减倾向。另外，内生增长理论对研究与开发活动更加重视。在技术进步中包含着研究与开发活动的生成机制，并且这些研究与开发出来的产品能够获得超额垄断利润。因此，市场结构和垄断地位为技术持续进步提供了动力。

（3）内生增长理论不能完全用来解释增长的国际差异

内生增长模型存在着争论，其用到的许多概念无法测度：

①规模效应。内生增长理论一般都包含某种“规模效应”，即人口规模越大（外部性模型），从事人力资本积累或R&D活动的人口比例越高（R&D模型），经济增长率就越高。琼斯首先提出了质疑，认为内生增长理论关于“规模效应”的预测与工业化国家的时间序列数据并不一致：二战以来，尽管各国从事研究开发的科学家和工程师的数量和比例都有了巨大的提高，但经济增长率并没有表现出明显的增加。其他一些学者指出，如果确实存在规模效应，那么像印度、中国这样的人口大国应该具有较快的增长率，但事实上并非如此。

②资本积累。新古典增长理论是以资本积累为核心的，而内生增长理论则将知识积累、人力资本积累或R&D视为经济增长的驱动力。不过，绝大多数的经验检验都表明资本积累与经济增长具有很强的相关关系。

③R&D。在内生增长理论中，R&D模型是最有前途的分析框架，也符合宏观经济理论必须具有微观基础的经济学发展趋势。不过，多数的经验检验并没有证实R&D与经济增长之间的正相关关系。

④许多内生增长理论模型都用到人力资本，而人力资本是很难测度的。

⑤内生经济增长理论非常强调知识和技术在长期经济增长中的作用，可是，对知识的研究还远不够深入，知识仍是一个缺乏明晰界定的概念。