第一节　科技投入的相关理论

一、科技活动、科技创新与科技投入的概念界定及特点

（一）科技活动的定义及分类

科技活动主要包括两个方面：科学与技术。科学与技术原本是两个不同的概念，但是它们之间是相互依存、相互促进的关系，二者的统一体称为科技。

根据联合国教科文组织（UNESCO）的定义，科学技术活动是指在科学技术的所有领域内，与科学技术知识的产生、发展、传播及应用密切相关的系统性活动。科学技术活动包括三大类：科学研究与试验发展、第三阶段科技教育与培训、科技服务。其中，科学研究与试验发展主要指R&D，具体包括基础研究、应用研究和试验开发；第三阶段科技教育与培训（STET），主要包括专科高等教育以上直至研究生教育以及科学家和工程师为主所组织的终生培训；科技服务（STS），主要包括科技信息、咨询服务，科技传播服务，地质、水文、天文、气象的一般性考察和观察，科技的标准、测试、计量和质量控制，同专利、特许有关的活动。这三类科技活动中，研究开发（R&D）全部都是创新性和创造性活动，也正是因为这个原因，大多数国家的科技统计只有R&D统计。我国根据基本国情、科技活动的特点以及为了和联合国教科文组织所制定的标准接轨，将科技活动的范围扩展到四大类。具体来说，在对关于科技活动的界定方面，除了科学研究与试验发展、教育与培训、科技服务这三大类活动方面与联合国教科文组织所提出的定义相一致，还增加了科学研究与试验发展成果应用（以下简称R&D成果应用）。

本书为了保证研究结果的准确性，主要采纳我国对科技活动的定义：指在自然科学、人文与社会科学（以下简称科学技术领域）、医药科学、工程和技术、农业科学中与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的全部的、有组织的、系统的科技活动。

（二）科技创新的分类及过程

科技创新就是科学技术创新，主要包含科学创新和技术创新。其中，科学创新主要包括基础研究和应用基础研究的创新；技术创新包括试验开发、应用技术研究和技术成果商业化的创新。

1. 科技创新的分类

科技创新的分类一般情况下指的是技术创新的分类，主要从以下角度进行分类：创新程度、创新模式和创新体现的对象。对于创新程度，又可以分为原质性和渐进性创新。其中，原质性创新主要指在实质上有全局突破的技术创新；渐进性创新主要指在局部改进的技术创新。按创新体现的对象又可分为产品和工艺创新。

2. 技术创新的过程

（1）从创新要素的相互作用看技术创新过程

技术创新的过程经历了五代发展模式，分别是：第一代发展模式是线性过程中的技术推动模式；第二代发展模式是线性过程中的市场需求拉动模式；第三代发展模式是市场与技术交互作用模式；第四代发展模式是多个创新要素间的链环模式；第五代发展模式是创新要素的一体化模式。

实际上，第四代的多个创新要素之间的链环模式，是在第三代模式基础上的一种扩展。因为创新者意识到了创新要素可以扩展为超过市场拉动和技术推动两种要素，它不仅是创新要素间的线性作用，更是一种交互作用，这种交互作用实际上就是多个创新要素间的链环模式。在第四代多个创新要素的链环模式的基础上，创新者引入集成的思想，就形成了第五代创新要素的一体化模式了。

（2）从技术创新的时间序列看创新过程

从创新的发展阶段看，主要经历了不稳定阶段、过渡阶段和稳定阶段。因为在创新的初期，产品的创新频率很高，伴随着不稳定的因素，而随着时间的推移，其创新频率又逐渐下降，从而由最初的不稳定阶段到过渡阶段，再到最后的稳定阶段。从产品的生命周期来看，经历了引入期、发展期、成熟期和衰退期4个时期。

（三）科技投入的含义及特点

1. 科技投入的含义

世界各国的竞争，归根结底是科技与人才的竞争。当前，我国经济发展的新动力开始逐步转化，经济发展步入新常态，在这样的背景下，科学技术越来越成为推动我国经济社会发展的重要力量。只有以敏锐的眼光抢占新一轮科技创新的制高点，牢牢抓住新一轮科技和产业革命的新机遇，积极地把握世界科技创新发展的新趋势，才能确保我国在关键技术与核心领域始终走在世界前列，才能从整体上提升我国的综合国力，从而为实现中华民族的伟大复兴打下坚实的基础。

科技投入的概念有广义和狭义两种解释。从广义上讲，科技投入有物质形态的投入、资金投入和政策投入。其中物质形态的投入主要指提供设备；资金投入主要是提供无偿贷款、内外交流条件或者贴息贷款等；政策投入主要是为研究活动提供各种优惠政策，比如新产品免税或者提供国内外交流条件等。其广义的含义主要是指为完成既定的科研目标，而对科研过程中所需的各种物质条件、政策条件、人力条件等给予的投入。从狭义上讲，科技投入主要指科技活动经费总额，即投入到基础研究、应用研究和试验发展这三类的科技活动经费总额，具体的投入领域主要是自然科学与技术领域、社会与人文领域的研究与发展活动。本书所研究的科技投入是广义概念上的科技投入。

2. 科技投入的特点

科技投入具有导向性、系统性、主动性、风险性及效益性的特点。

（1）导向性。科技投入并不是一种简单的个体行为，而是一种社会行为，具有较强的导向性，它需要大家的共同参与和相互协作。科技投入的目标、方式和运作过程由科技投入主体的领导决策所决定，因此，科技投入主体的领导决策非常重要，它是衡量科技投入导向性的基本标准和重要因素，其决策水平的高低直接决定了科技投入的成功与否。要不断提高科技投入主体的决策水平，保证科技投入取得最佳效益。

（2）系统性。科技投入和投入前后有着密切的联系，不是孤立存在的。为获取最大的经济效益和社会效益，要科学合理地配置有限的资源，使构成科技投入的要素形成一个有机的整体。与此同时，科技投入与科技的决策、开发、推广、运用和组织管理共同构成系统的科技行为。

（3）主动性。科技投入是一种主动行为，是投入主体为达到一定的目的而进行的主动行为，目的是促进科技进步和社会经济发展。科技投入之所以能够周而复始地进行，是因为科技投入会直接和间接地产生绩效，并不断推动科技进步，促使社会经济持续发展。

（4）风险性。由于科学技术研究是一种带有探索性的活动，具有不可预测性和不确定性，因此，科技投入不可避免地会带来一定的风险。必须做好科技投入的深入研究与预测工作，规避化解科技投入带来的风险。

（5）效益性。科技投入行为发生后，通常是经过很多环节才能向现实生产力转化，会对科技领域和社会其他领域产生直接和间接的经济和社会效益。在这个漫长的过程中，科技投入不会立刻产生效果，会有时滞性，可能是几年或者更长的时间。科技投入与生产投入、经营投入、教育文化等结合共同作用，形成一种非物质的生产力，从而产生较好的社会效益。