前言

加强依法治国能力建设，推进国家治理体系治理能力现代化，是党的十八大和十八届四中全会提出的重大历史课题。国家公务员作为执政活动的组织者、执政使命的践行者，其依法行政能力的强弱，直接关系到整体执政能力的高低。加强依法执政能力，建设法治国家，最关键的是加强基层公务员能力建设，努力提高依法行政能力水平，形成一套体现建设法治国家、实现中华民族伟大复兴的中国梦战略目标，引导各级领导干部牢固树立法治思维、法治观念，以切实增强各级领导干部科学执政、民主执政和依法执政的自觉性与坚定性。

《公务员胜任特征实证研究》书稿共由四个研究报告及相关辅助材料组成。

子研究一：《公务员胜任特征及其通用框架体系研究》。该部分是书稿的重要价值所在，也是整项研究成果的核心内容之一，主要包括四个部分：一是胜任特征模型的研究现状及发展趋势；二是胜任特征模型建构方法思路；三是国家公务员核心胜任特征通用结构模型的建立；四是对不同类别公务员胜任特征模型及差异的比较分析。其中，前两个部分是有关胜任特征的理论探讨，后两个部分则是公务员胜任特征的实证研究探讨。在理论探讨的同时，课题研究集中对国家公务员通用胜任特征模型进行了深入的探索。通过访谈记录、胜任特征要素编码得出了公务员胜任特征所涵盖的基本要素。在此基础上，通过对2506份调查问卷进行数据处理分析得出了公务员通用胜任特征模型结构，并绘制了胜任特征通用模型结构图，初步确立了国家公务员通用胜任特征模型结构主要由知识维度、能力维度、品质要素维度三大要素构成。公务员知识维度主要由公共管理、业务管理、领导科学、国情国力、经济管理、党史党建、政策法规、文秘工作、哲学、人文科学等10项要素构成。其中必备知识5项，分别是政策法规、领导科学、公共管理、业务管理、经济管理。公务员能力维度主要由合作共事能力、政策贯彻能力、危机管理能力、政治鉴别能力、追求结果能力、信息整合能力、环境适应能力、战略思维能力、激励能力、综合分析能力、公共服务能力、业务才干、变革创新能力、解决实际问题的能力、依法行政能力、语言表达能力、协调能力、选人用人能力、时间管理能力、调查研究能力、应变能力、组织实施能力、人际交往能力、心理调适能力、学习能力、执行能力、联系群众的能力、决策能力等28项能力要素构成。其中核心能力7个，分别是解决实际问题的能力、政策贯彻能力、政治鉴别能力、合作共事能力、综合分析能力、协调能力、决策能力。公务员品质要素维度主要由进取心、自信、严谨、务实精神、自律、敬业乐群、诚信、廉洁、责任心、宽容、果断、服务意识、成就动机、勤奋、幽默、胆略、坚韧、灵活、同情心、正直、事业心、公道正派、大局意识、前瞻性、独立、遵从等26个要素构成。其中，关键品质要素7个，分别是务实精神、责任心、廉洁、进取心、大局意识、公道正派、诚信。

从不同层级公务员在7项核心能力要素选择差异比较上来看（如图1-103所示），司局级公务员选择频次较高的7项核心能力要素依次是政治鉴别能力（70，占10.04%）、解决实际问题的能力（62，占8.90%）、合作共事能力（51，占7.32%）、综合分析能力（47，占6.74%）、决策能力（47，占6.74）、政策贯彻能力（46，占6.60%）、协调能力（26,3.73%）。

县处级公务员核心能力要素选择频次较高的分别是政治鉴别能力（270，占8.24%）、解决实际问题的能力（253，占7.72%）、合作共事能力（231，占7.05%）、政策贯彻能力（225，占6.86%）、综合分析能力（212，占6.47%）、决策能力（176，占5.37%）、协调能力（173，占5.20%）。

科级及以下基层公务员核心能力要素选择频次较高的分别是解决实际问题的能力（850，占8.08%）、政策贯彻能力（798，占7.58%）、政治鉴别能力（720，占6.84%）、合作共事能力（698，占6.63%）、综合分析能力（610，占5.80%）、协调能力（491，占4.67%）、依法行政能力（481，占4.57%）。上述核心能力要素在选择排序以及构成内容指标上的差异说明，不同行政级别公务员在胜任特征核心能力维度上是有区别的。

从7项关键品质要素维度选择差异比较来看，司局级高级公务员选择频次最多的7项关键品质要素分别是务实精神（82，占11.61%）、公道正派（73，占10.34%）、责任心（66，占9.35%）、廉洁（63，占8.92%）、大局意识（50，占7.08%）、进取心（49，占6.94%）、自律（49，占6.94%）。

从县处级公务员选择频次分布来看，选择频次最多的7项关键品质要素分别是务实精神（323，占9.82%）、责任心（276，占8.39%）、大局意识（264，占8.03%）、进取心（258，占7.85%）、公道正派（251，占7.63%）、廉洁（230，占7%）、自律（178，占5.41%）。

从科级公务员选择频次分布来看，选择频次最多的7项关键品质要素分别是务实精神（1095，占10.32%）、责任心（961，占9.06%）、廉洁（880，占8.29%）、进取心（761，占7.17%）、大局意识（755，占7.12%）、诚信（589，占5.55%）、自律（552，占5.20%）。由此可见，司局级公务员对务实精神、公道正派、廉洁、责任心等品质要素的选择要高于处、科级公务员的选择比率。在进取心、大局意识要素选择上，处、科级公务员关注的较多。

从调查统计结果来看，不同行政级别公务员在政策法规、领导科学、业务管理、公共管理、经济管理等10项重要知识要素上都有选择，尤其在领导科学、政策法规、公共管理知识方面呈现出较高的需求。在构建国家公务员通用胜任特征模型结构的基础上，进一步就不同性别、年龄、民族、行政级别、工作区域等8个方面的胜任特征进行了比较分析，确立了相应的胜任特征模型结构。

子研究二：《公务员核心胜任特征指标体系及行为观察点研究》。该报告集中就胜任特征主要指标体系及行为观察点进行了探讨揭示。依照胜任特征基本维度，分别将28项核心能力、26项关键品质要素作为一级指标，在此基础上研制出各要素的二级指标。其中核心能力要素二级指标有65个，关键品质要素二级指标有53个。根据上述指标体系，确定了相应的行为观察点和主要行为特征。比如，协调能力其操作定义为有效协调人际关系、工作关系、组织关系的能力和处理冲突的能力。该能力要素主要包括人际沟通、工作关系协调、组织协调、冲突处理等四项具体指标。协调能力高分特征为肯定并接纳他人，与他人和睦相处；工作中积极主动与他人合作共事，努力创造良好的工作氛围；善于运用各种组织资源，恰如其分地处理好组织与组织间的关系，遇到冲突时能够妥善处理好问题，不影响正常工作。低分特征为不愿主动沟通协调，经常产生人事之间的矛盾；工作中缺乏与他人合作共事的意识，很少主动要求合作；难以恰当地协调处理组织与外部机构之间的关系，遇到冲突时无法妥善处理，反而导致冲突加剧，严重影响日常工作。上述各要素操作定义及其行为观察点的研究确立，为公务员考核评价提供科学依据。

子研究三：《公务员核心胜任特征调查问卷数据分析报告》。该报告从实证检验的角度对调查问卷数据信效度以及差异性进行评估检验。SPSS 13.0统计软件分析表明，国家公务员胜任特征调查问卷总体信度状况良好。本次信度分析主要就一致性信度和分半信度系数进行评价，采用了2506名被试的数据，得出一致性信度系数为0.964，分半信度系数为0.820，表明该量表的信度良好，问卷可靠稳定，对该研究的准确性提供了保障。通过对正式问卷进行验证性因素分析，用Amos 4.0软件进行数据分析的结果表明，问卷结构模型的各拟合指标取值符合要求，表明本研究建构的结构模型比较合理。其中对关键心理品质要素部分的问卷进行验证性因素分析，经过模型的拟合，得出RMSEA（均方根误差）为0.072，小于0.08; GFI（拟合优度指数）、比较拟合指数（CFI）、相对拟合指数（NNFI）均在0.9左右，说明关键心理品质要素部分的结构模型比较合理。对核心能力要素部分的问卷进行验证性因素分析，经过模型的拟合，得出RMSEA（均方根误差）为0.070，小于0.08; GFI（拟合优度指数）、比较拟合指数（CFI）、相对拟合指数（NNFI）均在0.9左右，说明核心能力要素部分的结构模型也比较合理。另外，本问卷项目是在分析初步行为事件访谈的结果和国内外对该领域的理论和应用研究，并对公务员进行了较大规模的开放式问卷调查的基础上编制，在一定程度上也保证了问卷项目的内容效度。

——研究结果表明，不同行政级别的公务员在胜任特征诸要素平均值在1.65～2.25，差距不是很大，而且标准差也比较一致，均在0.60～0.68，说明不同行政级别公务员的胜任特征的分值离散程度不大。厅局级公务员的品质要素分值在1.62～2.22，排在前7项的依次是幽默、服务意识、灵活、勤奋、事业心、胆略、坚韧。县处级的公务员其品质要素分值在1.57～2.13，排在前7项的依次是勤奋、幽默、服务意识、灵活、成就动机、进取心、事业心。科级及一般干部的品质要素分值在1.65～2.15，排在前7项的依次是勤奋、幽默、服务意识、成就动机、灵活、进取心、自信。结果表明，不同行政级别的公务员在自信、严谨、自律、诚信、廉洁、灵活、大局意识以及前瞻性等品质要素条目上有非常明显的差异，而在进取心、务实精神、敬业乐群、责任心、宽容、服务意识、果断、成就动机、勤奋、幽默、胆略、坚韧、同情心、正直、独立性、事业心、遵从、公道正派等品质要素上差异不显著。

——研究结果表明，不同行政级别的公务员在合作共事能力、危机管理能力、政治鉴别能力、追求结果能力、激励能力、依法行政能力、选人用人能力、依法行政能力、组织实施能力、学习能力、决策能力等要素上有明显差异，而在政策贯彻能力、信息整合能力、环境适应能力、战略思维能力、综合分析能力、公共服务能力、业务水平、变革创新能力、解决实际问题的能力、语言表达能力、协调能力、时间管理能力、调查研究能力、应变能力、人际沟通能力、心理调适能力、执行能力和联系群众的能力等要素上差异不显著。通过该部分内容的分析揭示，可以发现在领导干部群体中，不同行政级别、不同工作类型、不同工作年限，以及不同学历水平、不同年龄、不同性别特征在能力要素选择上所存在不同程度的差异，而这种差异将为公务员培养选拔提供重要的参考借鉴依据。

子研究四：《公务员胜任特征测评方法研究》。该报告重点对国家公务员核心胜任特征评估考核办法进行研究。依据国家公务员胜任特征模型要素及指标体系，研究开发出适合胜任特征评估的内容、指标、流程和所适用的测评技术，分别从核心能力要素的考核评估、关键心理品质的考核评估、知识要素的考核评估三个方面，阐述了对国家公务员核心胜任特征进行评估考核的方法、工具，随后设计并介绍了评估考核的整个流程，并对相关测评技术的操作要点进行了介绍。课题研究通过对各核心能力要素的权重及其确立方法的探索思考，研制出适合公务员胜任特征评价的一系列工具评分表。该表由一系列核心能力要素以及关键品质评分表构成，每一个核心要素单独成表，可以根据《各职级国家公务员核心胜任特征基本要素表》所列的项目，抽取出相应的要素评分表，组合使用。同时，各要素都采取了5点量表评分的方法，在分数两端分别列出了取得该分数的被评估人所应具有的行为特征，可能被评估人并不能与所描述的行为特征完全相同，存在只符合某一端分数所描述的大部分行为特征，3分表示被评估者在该项能力上表现一般或难以判断。另外，对每一核心要素都可以有多种评估方法，各方法之间可以互相验证，综合考虑在该项要素上的得分。在对所有核心要素指标评分完毕后，应根据表中所给出的公式计算出该项要素的得分，以便后期汇总、统计时使用。同时，依据核心要素评价得分制定出计分平衡表和各职级公务员核心要素标准化分值图。该标准化分值图有以下两个方面的作用：一是对被评估人进行分类对照，以确定被评估者是否达到了胜任该岗位的标准，进而把被评估人分为优秀型、胜任型、提升型和不胜任型。二是为确定培训内容提供依据。这几项关键素质，尤其是尚不能达到标准的几项素质，就是公务员培训的重中之重，也是公务员能力应当提升的重点。该成果突破了公务员选拔考核形式和内容的局限，进一步拓展了考试考核的方法思路，为深化国家公务员考试测评方法技术开发应用进行了有益的探索。

胡月星

2015年4月于北京