前言

近年来，党中央、国务院高度重视合规管理。习近平总书记先后在中央全面深化改革领导小组第三十五次会议、推进“一带一路”建设工作5周年座谈会、中央全面依法治国委员会第二次会议、民营企业座谈会等重要场合强调要强化企业合规意识，规范企业经营行为，合法合规经营。2021年3月发布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》提出要“引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险”，要“推动民营企业守法合规经营，鼓励民营企业积极履行社会责任、参与社会公益和慈善事业”。

国务院各部门、各地方政府结合实际陆续出台了合规管理政策，例如，国务院国资委于2022年8月发布了《中央企业合规管理办法》，国家市场监督管理总局于2021年11月发布了《企业境外反垄断合规指引》，国家发展改革委等部门于2018年12月印发《企业境外经营合规管理指引》，中国证监会于2017年6月发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，等等。最高人民检察院自2020年3月以来持续推动企业合规不起诉改革，有力地推动了企业合规管理建设工作。

在党和国家、各级政府部门、检察机关等的推动下，我国各类组织的合规管理取得了长足发展。实践中，各类组织开展合规管理的方式和路径可能各式各样、各有特点。但是，面对全球化背景下相关国际组织、各国监管机构、需方等相关方对组织合规提出更高的需求，各类组织仍面临着挑战。为了获得长远发展，组织需基于相关方的需要和期望建立并维护合规文化。只有将合规融入组织文化及为组织工作的人员的行为和意识，合规才能保持可持续性，组织才能实现成功和持续发展。合规管理体系标准《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ISO 37301：2021），作为合规管理领域的“通用语言”和技术规则，为各类组织建立、开发、实施、评价、维护和改进合规管理体系，使合规管理与组织的其他管理过程、运行需求和程序相结合，让合规融入组织的领导层、价值观，并成为组织工作人员的行为和意识，最终为开发、传播和维护积极的合规文化等提供了技术解决方案。

为了帮助合规管理工作人员、咨询服务机构人员、高校师生等更好地理解和使用《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ISO 37301：2021），本书对其进行了深度解读。本书共10章，阐述了《合规管理体系 要求及使用指南》的产生与发展、作用及特点，对标准中的基本概念及组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等要件进行了解释和说明，并分析了合规管理体系的建立与实施。本书阐述的内容兼顾理论性、系统性和可操作性，从标准的产生与发展到具体的条文分析，再到标准在实务中的应用，尽可能地使读者在了解组织建立、开发、实施、评价、维护和改进合规管理体系需满足的要求的同时，通过解读典型案例，给出更直观的答案。

本书作者在合规管理、法律风险管理、标准化、合格评定等方面有着丰富的经验。各章节的作者如下。

第一章，王益谊；

第二章，杜晓燕；

第三章，王耕杰、张利宾；

第四章，吴学静、李近宇、李文宇、马迪、秦琦；

第五章，樊光中、李佳；

第六章，陈立彤、张利宾、杜晓燕；

第七章，樊光中、王耕杰；

第八章，胡国辉、刘翠东、杜晓燕；

第九章，李近宇、刘红霞、吴学静；

第十章，李铁男、张利宾。

全书由王益谊、杜晓燕、吴学静统稿。

本书由中国标准化研究院标准化理论战略研究所进行总体策划与统筹。感谢牛娜娜、钱悦对本书的编辑及撰写做出的贡献，感谢全体作者的付出。特别感谢国家市场监督管理总局标准技术管理司、国务院国资委政策法规局和最高人民检察院法律政策研究室的支持。

由于相关研究工作有待继续深入，加之写作时间的限制，难免疏漏之处，恳请读者批评指正，以激励我们在合规管理标准的研究上继续前进。

著者

2022年11月