第一章 概述

1.背景

2021年9月16日，世界银行集团高级管理层决定中止《营商环境报告》（Doing Business）及其数据，并宣布世界银行集团将制定评估营商和投资环境的新方法。新方法即营商环境成熟度（Business Ready）项目。世界银行集团专家的建议、世界银行外部的资深学者和从业者的建议、营商环境方法论的外部小组审查等，为新方法的发展提供了借鉴。通过广泛的公开意见征询程序，项目的设计也将政府、私营部门和民间社会组织中潜在用户的意见考虑在内。

该项目的《概念书》发表于2022年12月。该《概念书》阐述了咨询的过程，提出了项目的基本目标和方法，介绍了一组初步指标，提出了项目的执行计划。从《概念书》开始，《世界银行营商环境成熟度方法论手册》详细阐述了项目的指标、评分和数据收集方法。

该项目隶属于发展经济学全球指标小组（DECIG）。该小组在世界银行集团首席经济学家和发展经济学高级副总裁的指导下，设计、试点和实施了本项目。数据收集和报告程序遵循了最高标准，包括健全的数据收集程序、强有力的数据保障、明晰的批准文本、透明且公开的细化数据，以及结果的可复制性。随附的《营商环境成熟度手册和指南》介绍了项目管理的程序和协议。

2.标题

如上所述，该项目的标题是“营商环境成熟度”，缩写为B-READY。在《概念书》阶段，项目的工作标题是“宜商环境”（BEE）。该项目在充分考虑品牌影响的情况下，对标题进行了调整和改进。

3.产出

营商环境成熟度的基准评估工作，为私营部门发展所处的营商环境提供了量化评估。营商环境成熟度的量化评估，将生成精细数据，并基于这些数据生成全球报告，每年发布一次，涵盖全球大多数经济体。

全球营商环境成熟度项目有着深入的国别研究予以辅助，该研究进一步分析区域差异和具体的经济问题。该研究运用了类似方法，并在姊妹项目“地方营商环境成熟度”项目的基础上发展而成。

4.发展目标

营商环境成熟度的精细数据和总结报告旨在改善全球各经济体中私营部门发展所处的营商环境。为实现这一目标，营商环境成熟度将采用三重战略：（1）倡导政策改革；（2）提供具体政策建议；（3）为发展政策的研究提供数据。

在宣传职能方面，营商环境成熟度将致力于促进经济改革，为政府、民间社会（包括私营部门）、世界银行集团及其他发展机构打开知识共享和政策对话的大门。同样，通过涵盖与企业行为和市场运行相关的广泛领域，营商环境成熟度可以提供具体政策建议，显示经济体是怎样、以及在多大程度上落后于良好实践的。通过提供一组丰富的数据，营商环境成熟度将向对私营部门发展的驱动因素和结果所做的社会经济研究提供支持。

私营部门的发展有三个特点：通过创新和创业，促进经济增长；促进市场参与者之间的机会平等；确保经济长期、总体的可持续性。私营部门的发展是由私营企业家的努力和聪明才智所推动的，但也在很大程度上也受到一系列创造了有利营商环境的公共政策和规则的影响。这些政策和规则激励着初创新企业的设立，促进现有企业的发展，创造良好的就业机会，促进了员工和企业从非正式向正式的转型。

通过关注私营部门的发展，营商环境成熟度能够有效地推进实现世界银行集团消除贫困和促进共同繁荣的双重目标。私营部门对于成功的发展至关重要，因为它是提供就业和脱贫的主要渠道，即便在经济脆弱和受冲突影响的国家中也是如此。

5.方法

营商环境成熟度的方法旨在按照外部小组审查的建议，在营商环境评估最显著的支柱（图表Ⅰ.1）中取得良好平衡。附录Ⅰ.1介绍了营商环境成熟度及其前身（即已中止的营商环境报告项目[1]）的主要特征。

第一，营商环境成熟度不仅从单个企业营商便利度的角度，也从私营部门发展的整体立场，对营商环境进行评估。认识到单个企业成本与社会效益和理想标准之间存在矛盾，营商环境成熟度将囊括反映这些不同面向的不同的指标，并对其进行相应评分。

第二，营商环境成熟度不仅关注企业的监管负担，也关注企业生命周期中的规则质量和相关公共服务的提供。这种平衡能为政府在创建有利营商环境方面的作用提供更加微妙且积极的视角。

第三，营商环境成熟度不仅收集法律法规的条文信息（即根据制定的法律法规），而且收集法律法规的实际施行（即反映实际执行情况）。营商环境成熟度从专家咨询和企业层面的调查中获取数据。与以前的基准测量方法相比，依靠具有全国代表性的企业调查是一项重大创新，因为它将来自企业自身所处的商业监管环境的体验的第一手信息考虑在内（见附录Ⅰ.2）。

第四，营商环境成熟度试图在各经济体之间的数据可比性和某一经济体内部的数据代表性之间取得平衡。专家咨询通过使用广泛的参数而不是狭隘的案例研究，来衡量大多数企业所处的营商环境，从而解决了这一平衡问题。企业层面的调查通过使用具有全国代表性的注册企业样本来解决这一平衡问题。因此，营商环境成熟度涵盖的信息覆盖了不同规模的企业，不同地理位置的企业，不同经济行业的企业，以及内资企业与外资企业。

营商环境成熟度不倾向于任何特定的经济制度或法律传统，而是保持务实的态度，注重有据可查的良好实践和适用于所有发展水平的标准。良好实践以世界银行集团、其他多边组织和专门机构或相关文献确立的国际公认标准为基础。

营商环境成熟度旨在实现不同经济体之间和某一特定经济体不同时期的可比性。这就需要对不同地理位置、不同收入水平和发展状况的经济体采用相同的方法。通过提出良好实践作为衡量基准，营商环境成熟度确定了处于所有发展阶段的经济体都渴望弥合的差距。可被视为全球标准的良好实践将用于构建基数分值，以衡量不同经济体之间以及不同时期的绝对差异。

6.范围

营商环境成熟度评估经济体的营商环境，重点是规则框架与为企业和市场提供的相关公共服务，以及它们在实践中结合的效率（图Ⅰ.2）。营商环境可以被定义为企业无法控制的一系列条件，这些条件对企业整个生命周期中的行为和表现有着重大的影响。从宏观经济政策到微观经济规则，这些条件的范围可能非常庞大。为了将营商环境成熟度的基准工作与其他成熟的国际措施区分开来，营商环境成熟度侧重于微观经济层面的规则框架和公共服务的提供，即颁布和实施以直接影响企业行为与表现的规则和服务。

营商环境成熟度的三大支柱——规则框架、公共服务和效率——可被定义为如下：规则框架包括企业在开办、经营和关闭时必须遵守的法律法规。公共服务既指政府直接或通过私营企业提供的便利，以促进规则的遵守，也指政府提供的促进商业活动的公共机构和基础设施。营商环境成熟度考虑的公共服务仅限于与企业生命周期相关的营商环境领域，如下所述。效率是指支持企业正常运作的规则框架与相关公共服务在实践中相结合的效率。

营商环境成熟度并不涵盖营商环境的其他方面（因为这些方面已有了相关的良好指标），包括宏观经济条件（如全球经济展望），政府腐败和问责制（如全球治理指数），人力资本（如人力资本指数），或冲突、犯罪和暴力（如联合国毒品和犯罪问题办公室统计数字）。

7.主题

营商环境成熟度的主题按照企业的生命周期及其在市场中的参与程度来组织：开办、经营（或扩张）和关闭（或重组）一家企业。营商环境成熟度中的十个主题分别是企业准入、经营场所、公用事业服务、劳动就业、金融服务、国际贸易、税费缴纳、纠纷解决、市场竞争和企业破产（图Ⅰ.3）。

选择主题的依据是营商环境成熟度项目的三重目的：倡导政策改革，提供具体政策建议，为发展政策研究提供数据。选择的主题符合以下标准：

相关性：每个选定的主题指标都有广泛的相关经济学研究，表明其对私营部门发展的影响及其与私营部门发展的密切关系。

增值性：每一选定主题内的衡量指标都填补了现有数据的空白。营商环境成熟度产生的价值体现在其具有全球覆盖面和可比性的独有原始数据集。

互补性：鉴于全面的改革才更有可能获得成功，营商环境成熟度以企业的全生命周期为共同线索，设计了具有互补性的指标内容。

营商环境成熟度的10个主题包含了对现代经济体愈发重要的三个关键议题的数据，它们分别是数字技术的应用、环境可持续和性别平等。关于数字技术的应用，大多数话题如对电子窗口和在线一站式服务的评估；关于环境可持续，话题则包括评估环境许可证和是否存在碳定价工具等。此外，营商环境成熟度还纳入了营商环境性别层面的数据，它将是世界银行女性、商业和法律（WBL）项目的补充，该项目也设在发展经济学全球指标小组内。

8.指标

营商环境成熟度的每个主题下都有一系列的分析指标。本书的下一部分将详细介绍这些方法。每个主题下都有三组指标，每组指标体现一大支柱维度。关于规则框架和公共服务的指标通过专家咨询收集数据，而效率指标则通过企业层面的调查和专家咨询来收集评估数据。

主题指标的选择运用了主题选择本身的标准：相关性、增值性及互补性。此外，这些指标：（1）在每个主题下力求法律层面和实际层面之间的平衡；（2）是可量化的，并以专门为营商环境成熟度项目收集的原始数据为基础；（3）产生的数据要平衡各经济体之间的可比性和一个经济体内部的代表性；（4）将涵盖每个主题中能衡量企业灵活度和良好社会效益的最重要措施；（5）将尽可能拓宽其覆盖面，而非穷尽所有相关内容；（6）指向具有可操作性，即通过政策改革可以改变的领域；（7）在衡量规则和公共服务质量时，重点关注有既定“良好做法”的问题。

效率指标衡量有利于企业经营的规则框架和向企业提供的相关公共服务的直接结果。然而，它们并不试图衡量营商环境的最终结果（例如，生产力、正式性、公平性和可持续性）。这些结果是各种变量混合作用的产物，不仅包括营商环境，也包括其他公共政策领域和外部因素。因此，它们超出了营商环境成熟度项目的范围。

9.得分

将营商环境条件量化为相应的可衡量指标，对营商环境成熟度基准测试至关重要。从专家或企业处获得的所有数据都以原始形式收集，然后转换为可与其他分值组合的分值。原始数据评分方法的目标是，将记载着绝对基数差异的分数汇总，该汇总可用于不同的经济体之间的比较以及它们之间随着时间的推移而进行的比较（而不是纯粹的基数评分或相对评分）。

营商环境成熟度项目产生的细化数据将被汇总起来，为其10个主题下的每个指标生成一个分值。每个主题的分值将通过对该主题的三大支柱（规则框架、公共服务和效率）的分值进行平均而产生。对于几乎所有的指标，规则框架将关注规则层面的信息，而公共服务和效率支柱则关注事实层面的信息。因此，这种评分方法提供了法律条文层面和实际施行层面之间的互补性。

对于所有指标主题，三大支柱的分值，将直接由每个最基本的指标（三级指标）的分值决定。在这个层面上，打分考虑的是企业家的视角（企业灵活度）和更广泛的公共利益（社会效益）。对营商环境成熟度项目而言，同时考虑私人利益和社会效益十分重要，因为该项目不仅重视单个企业开展经营的便利性，而且重视整个私营部门发展的包容性和可持续性方面的问题。

每个指标的分值将体现企业灵活度和社会效益两方面的考量。如果某一指标影响经营企业的收益或成本，则该指标将在企业灵活度下进行评分。如果一项指标的影响超出企业自身范围并延伸到社会公众所期待的领域，如环境保护、职工福利、市场竞争、消费者保护、财政可持续性、公平获得商业机会和信息外部性等，则该指标将在社会效益下进行评分。

具体而言，根据国际公认和行之有效的良好做法，只有对企业（企业灵活度）/社会（社会效益）具有明确影响的指标才能加分。对企业灵活度只有模糊或矛盾影响的措施（例如，对特定出口部门的补贴，或者对中小企业的优惠待遇）将不会增加企业灵活度上的分值。同样，对社会效益有模糊或矛盾影响的措施（例如，可能有利于在职员工，但有损于失业者和非正式员工发展的解雇限制）则不会增加社会效益方面的分值。

一些指标可能同时具有企业灵活度和社会效益的分值。例如，明确的税收规则对单个企业（通过简化合规成本）和更广泛的社会层面（通过加强信任和社会契约精神）都有好处。在这种情况下，在分配企业灵活度和社会效益方面的分值时，它们将被加在一起。

为所有经济体分配选定指标下企业灵活度/社会效益分值的方法都是一致的，反映了来自学术文献和基于良好实践的最佳依据，并已由咨询小组进行审查。本方法论手册详细记录了要点（摘要见附录Ⅰ.3）。

在使用营商环境成熟度数据进行经济分析时，应根据需要结合语境对它们进行解释。例如，在评估一个经济体的缺点时，可能有必要将其数据与收入水平相似的经济体或发展道路较为理想的经济体进行比较。经济分析还应考虑特定经济体的执行能力和经济发展的重点方面。然而，这种分析工作超出了营商环境成熟度作为一个数据收集项目的范围，它应该由从业者和研究人员使用营商环境成熟度数据以及其他补充数据源来进行。

更高级别的汇总分值：除了特定主题的分值，营商环境成熟度项目也在考虑生成更高级别的汇总分值，以提高项目的影响力和信息的价值。它包括以下几个选项：（1）按照企业的全生命周期将指标分值合并在一起所产生的一组分类数据；例如，计算设立、经营和关闭一家企业的总分。（2）根据生产投入（如劳动力和金融服务）、市场互动（如国际贸易和市场竞争）和制度互动（如税收和争议解决）的性质来组合指标分值所产生的一组分类数据。（3）将所有指标分值组合成具有代表性的汇总统计的总分。

在目前阶段，营商环境成熟度项目尚未决定使用哪些计分方式。团队计划在收集到第一轮项目的数据之后、生成第一份报告之前，重新审视这些计分选项和其他选项以获得更高级别的综合评分，（因为）使用营商环境成熟度项目收集到的真实数据，更有利于项目团队判断具体应选择何种计分方式。营商环境成熟度团队从第一份报告开始，将不断探索不同计分方式使用，这些计分方式在后续的报告中还可能会不断变化和完善。

计算更高级别综合分值的方式选择也面临一些权衡。一方面，一个经济体的总分构成越简单，有关它们的讨论就会越简单明了。有证据表明，这种讨论的清晰度对于实现最大化公共利益和推动改革至关重要。另一方面，生成综合总分需要结合不同指标内容，并对它们的相对重要性做出价值判断。营商环境成熟度项目采用的评分方法将试图找到恰当的平衡，这些综合分值首先基于与项目范围和方法一致的直接和直观的假设；其次，充分认识这些综合分值的每个组成部分的异质性。例如，在生成综合分值的情况下，它可以表示为十个指标分值的均值，并提供基于这些分值的方差的置信区间。

综合分值的呈现方式对于减少经济体之间“不健康”的竞争也很重要。营商环境成熟度报告将通过避免过度宣扬经济排名来解决这些问题。营商环境成熟度将探索呈现主要信息的不同方式，以最大限度地提高公众利益并推动改革。第一，营商环境成熟度强调一个经济体自身随着时间的推移和相对于最佳实践的进步。营商环境成熟度并不专注于经济体排名，而是基于分值形成报告，描述经济体不同指标领域的变化，分析不同经济体在经济体分组内部和彼此之间的差异，并（随着后续收集到更多营商环境成熟度数据）评估它们随时间推移的总体趋势。第二，营商环境成熟度在展示分值时，将运用可以体现平均分值背后差异的方法。例如，这可以通过呈现（1）平均值的置信区间来完成，如前所述；（2）围绕综合分值的全方面汇总统计数据；（3）根据总分样本分布的固定百分位数确定的经济体分组，如三分位数和四分位数；（4）由分值样本分布的自然断点决定的经济体分组，例如通过聚类分析获得的分组。相应地，营商环境成熟度报告将尝试通过各种展示工具（如蛛网图、箱型图、交通灯图和热力图）实现前述方法。

10.数据来源

营商环境成熟度从专家咨询和企业一级的调查中获得数据。根据具体指标性质的差异，法律方面的数据是从与专家受访者的协商中收集的，而事实方面的数据是从与专家受访者进行协商或企业一级的调查中收集的。

通过专家协商过程，营商环境成熟度通过调查软件向所有被衡量经济体的私营部门专家发送详细的专题调查表，直接收集数据。私营部门的专家包括个体从业者（如自雇电气承包商或律师）与在中小型和大型企业中工作的从业者。专家磋商会向专家们提出关于具有类似特征的企业集团的问题，以便比较不同经济体中同一类型企业的经验（附录Ⅰ.4）。

在特殊情况下，营商环境成熟度还从公共部门专家那里收集关于公共服务特点的信息，这些专家为参与每个专题所涉具体进程的政府机构或部委工作，因为只有他们才知道某些问题的答案（如信贷登记）。

世界银行企业调查（WBES）问题是营商环境成熟度企业一级调查数据（附录Ⅰ.2）的来源，这一数据来自现有全球世界银行企业调查的相关变量，还有大约74个营商环境成熟度特定问题，涉及大多数主题领域，旨在提供关于营商环境成熟度项目效率支柱的事实信息。有关执行企业调查以及世界银行企业调查小组进行企业抽样选择、行政和管理的详细资料收录于《世界银行企业调查手册和指南》。

本书的每个主题章节都包含详细介绍其每个支柱数据采集来源的小节。《营商环境成熟度手册和指南》还提供了关于专家甄选过程的详细信息。

11.诚信和透明

营商环境成熟度数据收集和报告流程将遵循尽可能高的数据诚信标准，包括健全的数据收集流程、强大的数据保护措施和明确的审批流程协议条款。此外，营商环境成熟度将依靠透明度和可复制性来建立对其数据和报告的信任。营商环境成熟度项目收集的所有详细数据都将在其网站上公布，并且营商环境成熟度报告中呈现的所有结果都可以使用同一网站上提供的简单工具进行复制。

营商环境成熟度项目遵循了世界银行集团企业旗舰产品的问责和决策（ADM）框架的指导方针。此外，发展经济学全球指标小组正在与世界银行集团的集团内部审计（GIA）、道德和商业行为（EBC）以及信息和技术解决方案（ITS）部门合作，以加强对营商环境成熟度项目的管理。为识别和防止流程漏洞，集团内部审计将对数据收集和报告流程进行全面的设计审查。道德和商业行为部门将就如何保护项目免受内部和外部利益相关者的不当影响提供咨询意见和指导，以避免营商环境成熟度团队内部及其与世界银行集团其他地区的关系中的潜在利益冲突。信息和技术解决方案部门将支持营商环境成熟度获得一个安全可靠的数据管理系统，保护数据免受网络威胁和非受迫性错误，同时还将协助实现数据的公共可用性。

营商环境成熟度项目的运行管理内容详见《营商环境成熟度手册和指南》。营商环境成熟度的协议、保障措施、流程和数据源均以书面形式制定。本书和《营商环境成熟度手册和指南》可在营商环境成熟度网站上公开查阅。

12.方法论手册的结构

《世界银行营商环境成熟度方法论手册》由分别对应十个主题的单独章节组成。每一章都有一份方法论说明、一份评分附件和一份（或几份）附注释的问卷。方法论说明包括：（1）对主题的简要概述；（2）对每个支柱指标和组成部分的详细解释；（3）数据收集来源；（4）使用的参数；（5）对主题评分的概述（按支柱和总分计算）。评分附件展示了对每个支柱指标的企业灵活度和社会效益的详细评分。最后，附注释的调查问卷提供了一份术语表，以及每个指标、其分值和相应问题之间详细的一一对应信息。对于使用多份问卷收集数据的主题，附注释的综合问卷附件载有所需的所有问卷。