3.3 中国式项目风险的归因和分类

中国式项目风险的归因是指中国人对于项目风险起因的归类，而中国式项目风险的分类是指中国人根据项目风险的属性而对项目风险自身的分类。中国人认为，导致项目风险的客观原因是项目信息的不完备性，这个可以通过人们的主观努力去予以弥补。

3.3.1 中国式项目风险的归因

虽然人们无法完全消除项目信息的缺口，但是中国人强调人们做事如果有“先见之明”就可以获得成功。这种中国式项目风险的归因主要有如下五个方面，具体分述如下。

1.信息所具有的滞后性是项目存在风险性的客观原因

《道德经》中的第一句话就是“道可道也，非恒道也”，从现代信息科学的角度解释这就是对于信息滞后性的描述，这句话是说：当人们根据事物已有的信息明白了事物的发展规律的时候，实际上人们所拥有的信息已经过时了，而且未来事物的发展规律很可能与人们认识的规律不同。实际上，所有事物的客观属性和发展规律都是用某种形式的数据予以描述的，而且只有在事物发生后人们才能够收集到描述事物属性的数据，然后人们还需要对数据进行加工处理才能获得有用的信息。所以这种事物发生后才有数据，而数据加工后才能形成信息，导致了任何信息总会有一定的滞后性，即任何事物的信息多具有滞后性的特性。这种信息的滞后性影响了人们及时正确地认识项目和项目风险，实际上人们在项目决策中使用的信息都具有滞后性，这就是项目存在风险的客观原因。

2.人们认识能力的深度和广度有限是项目风险性的主观原因

由于人类认识世界能力的有限性和世界万物所具有规律的无限性，所以至今人们对于许多事物属性的认识仍然存在很大的局限性。从信息科学的角度上说，人们对事物认识的这种局限性本身就是由于人们获取数据和信息能力的有限性和客观事物发展变化的无限性这一对矛盾所造成的，这一矛盾使得人们无法获得事物的完备性信息。人们对于项目的认识同样在广度和深度方面存在自身认识能力的限制，很多时候人们无法确切地预见项目未来的发展变化和最终结果，这是形成项目风险主观方面的原因。中国人认为“神仙”可以预知各种事情，实际上所谓的“神仙”就是指具有远见卓识和能够高瞻远瞩的“世外高人”。这些人具有“先见之明”，所以能够预见事物或项目的各种风险情况，从而能够提前做好各种项目风险的应对预案，实现项目风险管理“趋利避害”的管理。实际上，这些“神仙”就是那些认识能力在深度和广度方面能够满足项目风险管理需要的人，就是像孔子说的“五十而知天命（认识了自然界的发展变化规律），六十而耳顺（认识了人类社会的发展变化规律），七十而从心所欲不逾矩（集成认识了自然和社会两方面的发展变化规律）”这种具有足够的认识项目风险的能力，从而所有行为都符合项目风险管理要求的人。

3.项目环境与条件突然变化是项目风险难以应对的根本原因

造成项目风险的另一个主要原因是项目所处环境与条件的突然变化，中国人说的“树欲静而风不止”指的就是这个意思，即由于项目环境与条件的突然变化而导致项目的不确定性和项目风险性。实际上，项目风险可以分为有预警信息项目风险和无预警信息项目风险两大类，其中无预警信息项目风险就属于突发事件所导致的项目风险。因为这种项目风险是人们无法预知的“突发事件”引发的，所以人们既不知道会发生什么风险，也不知道何时会发生何种风险，更不知道突发事件发生以后会有什么样的后果。人们也没有历史项目信息可以参考去应对这种无预警信息项目风险，所以项目就会出现无预警信息项目风险所导致的意外结果。这种“突发事件”是造成项目风险性的一种根本性的外因，是一种项目客观存在的环境与条件的实际情况，而且由此导致的项目风险只能由风险后果消减措施去应对。

4.项目信息加工处理和应用与信息资源管理的问题也是根本原因之一

项目信息加工处理和应用的管理问题主要包括：数据收集方面、信息加工方面和信息资源合理使用方面的问题。当这些方面的管理出现问题或缺陷，就会导致项目信息缺口增加，从而大大增加项目的不确定性和项目风险，结果会使得项目起始决策或跟踪决策出现失误，从而导致项目及其风险管理的失败。由于信息是对决策有支持作用且经过加工处理以后的数据，所以如果在项目数据收集方面出现问题或短缺就必然会导致项目信息加工处理出现问题，结果不是项目信息出现缺口就是项目信息有瑕疵。如果信息加工方面出现问题，就会导致项目信息失真或错误而最终使得项目决策出现问题或失误。即便是项目数据收集和信息加工都能够做好，但如果在信息资源管理方面存在问题，如信息传递和使用等方面存在问题，最终也会导致项目决策出现失误。总之，项目在数据收集、信息加工和信息资源管理方面存在的问题，也是导致出现项目风险的根本原因之一。

5.项目沟通管理和项目信息不对称也是项目风险的根本原因之一

项目沟通管理方面的问题主要包括：项目相关者的信息分享问题以及能否及时开展项目沟通以确保信息的时效性等方面的问题。这方面的问题会使得那些有项目信息优势地位的利益相关者，借助这种优势去谋取某些方面的利益，结果导致整个项目管理因缺少信息资源而出现项目风险。另外，项目沟通管理方面的问题多数是由于项目相关者之间的合作、协调和激励机制等方面出现问题而造成的，由于这种项目沟通管理方面的问题而造成了项目信息的不对称问题，就会出现所谓“委托代理机制”问题，最终导致项目信息优势地位的滥用问题，使得项目相关者之间出现冲突与矛盾。这些都会形成项目的不确定性和项目风险，从而导致项目风险管理的失效或效率低下，最终导致项目的失误或失败而使得所有项目相关者的利益都受到了伤害或损失。

3.3.2 中国式项目风险的分类

按照中国人的观点，一个项目的各种风险可按不同的标志进行分类，从而借助分类去使得人们进一步认识项目风险的内涵和特性。

1.中国式项目风险分类的模型

项目风险的分类方法主要有如图3-1所示的几种^[3]，具体描述如下。

2.按有无预警信息项目风险分类

如图3-1所示，最常用的项目风险分类是按照有无预警信息分类。其中，无预警信息项目风险是指在毫无征兆的情况下突然发生的项目风险（即突发事件），有预警信息项目风险则是指有风险征兆或预警信息的、渐进发生的项目风险。通常，无预警信息项目风险在全部项目风险中所占比例较小，有预警信息项目风险才是项目风险的主体。因为人们难以对无预警信息项目风险进行事前的识别、度量和监控，所以只能在这种项目风险发生之后去采取类似于救人、救火的消减不利后果的应对方法进行管理。对于有预警信息的项目风险，人们可以通过收集各种预警信息并识别其将要发生的征兆（或叫阈值）去预测风险的发生和发展并对其施加影响，以获得“趋利避害”的结果。中国人说的“天有不测风云”指的就是无预警信息项目风险。

3.按项目风险发生概率分类

按项目风险发生概率进行分类的方法可使人们充分认识项目风险发生可能性的大小，在项目风险定性度量的时候可以将项目风险按发生概率高低分为三级、五级或多级以区分不同的项目风险，而在项目风险定量度量的时候按照百分比大小计算即可。这种项目风险分类的最大作用是用来进行项目风险应对的优先序列安排，因为很显然，发生概率最高的项目风险也是人们最先应该进行监控和应对的项目风险。

4.按项目风险后果严重程度分类

这种分类方法可使人们充分认识项目风险后果的严重程度，即项目风险收益和项目风险损失的大小。在项目风险定性度量中可以按照项目风险后果严重程度分为三级、五级或多级，在项目风险定量度量的时候按照项目风险损失或收益的大小计算即可。这种项目风险分类的最大作用同样是用来进行项目风险应对的优先序列安排，因为项目风险后果越严重的，就越是人们应该进行监控和应对的项目风险。

5.按项目风险引发原因分类

这种分类方法可使人们充分认识造成项目风险的根本原因，以便人们有针对性地采取项目风险应对和管理措施。这种分类可以按照主观/客观、组织内部/外部或按技术、经济、运行或环境等造成项目风险的根本原因进行分类。这种项目风险分类的最大作用是用来作为制定项目风险的应对措施的依据，因为从消除项目风险引发原因去开展项目风险的应对，一定是最能收到“趋利避害”的项目风险管理效果的。

6.按项目风险造成结果分类

这可以使人们充分认识项目风险可能带来的后果，即究竟项目风险会对项目所涉及的哪个方面造成不利或有利后果的分类。这一方法首先可以按照项目风险后果究竟是风险损失还是风险收益进行分类，更进一步可按项目风险造成的人、财、物等不同风险损失或收益后果进行分类。这通常是在分析和确定出项目风险后果以后的一种分类，根据这种项目风险分类人们就可以预先针对每一种项目风险所造成的结果去制定项目风险应对措施或预案。

7.按项目风险关联影响程度分类

有些项目风险一旦发生会触发或引发其他一些项目风险的产生或发生，这种项目风险就是具有关联影响的项目风险。所以人们还需要对项目风险关联影响程度进行分类，这可以使人们充分认识项目风险是独立发生的还是关联影响的。有关联影响的项目风险可以进一步按照关联影响的大小进行必要的分类，根据这种项目风险分类人们可以制定和采取项目风险应对措施，以便在应对有关联影响项目风险自己的风险后果的同时，去应对这种项目风险的关联影响后果，只有这样才有可能真正做好关联风险影响的控制和应对。这种项目风险的关联影响甚至可能像“多米诺骨牌”一样，造成一连串的关联影响后果。

8.按项目风险进程或发生时间分类

项目风险分类中还有一个十分重要的分类就是按照项目风险发生时间的先后所做的分类，按照项目风险定性度量可以将项目风险分为近期、中期和远期三种不同时间的项目风险，而按照项目风险定量度量可以将项目风险按照具体时点给出排序。这种项目风险分类的根本目的也是为了开展项目风险的应对和控制，显然，越是近在眼前的项目风险人们越应该尽快去开展应对，而对于远期项目风险则可等待项目风险各方面进一步发展变化，最终在项目风险逐步变成近期风险的时候再去做更多的关注和开展进一步的监控和应对。实际上，项目风险进程或发生时间是十分重要的一种分类标志，因为多数项目风险应对计划需要首先根据这一点做好安排。

综上所述（按项目风险发生对象分类的详细内容从略），项目风险分类的根本作用是用于开展项目风险应对优先序列的计划和安排，很显然，时间上近在眼前，发生概率很高，风险后果十分严重，有关联影响的项目风险等的项目风险是应该最优先安排应对措施和开展管理的项目风险。

3.3.3 中国式项目风险的主要特性

根据上述项目风险的分类可知，项目风险具有一系列的特性，这些特性是在项目风险管理中必须要考虑和应对的。有关项目风险的主要特性有如下几个方面。

1.项目风险的随机性和相对可预测性

项目风险的发生都是随机性的，或者具有偶然性的，使用统计学语言对项目风险这一特性来描述就是“项目风险发生概率”。这表明没有人能够准确预言某个项目风险事件发生的确切时间、情况和后果。虽然人们可以通过统计数据和研究去发现某些项目风险发生变化的规律，但是这种规律也只是一种具有统计学意义的规律，即具有随机性的项目风险事件的发展变化规律而已。但是人们可以使用项目风险的随机性或统计规律去预测项目风险的发生时间和后果与影响等情况，而且人们要想做项目风险管理就必须开展项目风险的预测、分析和评估。只是由于项目环境与条件的不断变化和人们认识能力所限，没有人能确切地预测、分析和评估出一个项目风险事件未来的确切情况，只能相对预测项目风险的发展变化情况。这就是项目风险的随机性和相对可预测性。

2.项目风险的渐进性和突发性

有预警信息的项目风险都是随着项目的环境、条件和自身固有的规律逐渐发展和变化的，并且逐步从潜在阶段，发展变化到发生阶段，进一步进入后果阶段。这种项目风险的渐进性为人们开展项目风险应对和管理提供了可能性。实际上，随着项目内外部条件和环境逐步发展变化，项目风险的大小和性质也会发生变化，若有预警信息，项目风险发生时可以预知或预测。但是当项目及其环境的发展发生突变的时候，就会出现某种突发事件而导致无预警信息项目风险的发生。所以无预警信息项目风险多数表现出突变性，这种项目风险的独特性使得人们对于无预警信息项目风险的应对和管理变得十分困难。

3.项目风险后果的发展变化特性

这是指多数项目风险的后果会随着项目自身及其环境与条件的发展变化而变化，这包括：项目风险发生概率会随着人们对于项目风险的认识的变化不断改变，项目风险后果会随着项目环境与条件的发展变化而出现改变（后果变得更为有利或更为不利），项目风险的关联影响也会随着项目的实施和进展而发生变化（关联影响的增加或减少），甚至项目风险事件发生的时间进程也是随着项目实施和环境与条件的变化而不断发展变化的（提前或推迟）。最重要的是，如果人们对项目风险管理和应对得当，有些项目风险会消失或项目风险后果会朝着有利的方向转化。反之，则会出现项目风险及其后果会不断向不利的方向发展变化。

综上所述，项目风险具有发展变化的特性，而且正是这些特性使得人们需要通过开展项目风险应对和管理去实现“趋利避害”的管理效果。