第二节 请示、批复

一、请示

（一）请示的概念

适用于向上级机关请求指示、批准的公文即为请示。

（二）请示的功能

1．请示与指导作用

请示是一种特别的请求。上级机关颁布的政策、法规、指示等，有不理解或执行难的地方需要请示；某些问题或事项的变通处理需要请示；人事调整、结构改革方案等需要请示；处理突发事件、意外事故需要请示；等等。“下请上批，见请则批”是请示的真实写照。

2．详实与实效作用

请示的内容较多，如请求批准人员编制、机构设置与调整、重大事件（事故）和人员的处理等，凡属于自己无权处理的，都要请示。请示要求内容具体实在，特别注重实效作用，同一性要求明确。

（三）请示的特点

1．预先性

事前请示，回复执行，是请示的一大原则，也是请示的首要特点，不同于报告可以事后再报的行文方式。请示涉及的相关事项必须要有上级的批准、批复的明确答复后，请示才能进入实施阶段。

2．单一性

一文一事，一事一请，便于批复，利于执行，是请示的又一特点。请示不能几件事同时请示、同时回复、同时执行。请示要有针对性地解决问题，做到有的放矢，就必须注意请示事项的单一性。

3．呈请性

呈请性，即请求性，是请示必备的前提。下级对某些事项、情况、问题等进行请示，常常是有一些自己又无法解决的情况，需要上级指导等。这就需要以呈请性来保证请示及时上报，利于及时解决问题。

（四）请示的类型

1．请求指示的请示

请求指示的请示又称求示性请示，是针对工作中出现的具体问题，向上级说明情况，请求上级予以答复、指示，并下达处理意见的请示。这种请示以求得支持、指导为目的，请求性比较典型，如《××省关于高铁建设的请示》等。

2．请求批准的请示

请求批准的请示又称求批性请示，是就某一问题或事项提出自己的处理意见或办法，请求上级批准或表明态度的请示。这种请示重点说明意见、办法，突出其正确性、合理性、及时性，以求得尽快批准，如《关于广东省深化改革、扩大开放、加快经济发展的请示》等。

3．请求批转的请示

请求批转的请示又称求转性请示，是请求上级予以批转的请示。请求批转的请示与请求批准的请示近似，都有自己的相关处理意见；不同的是请示内容涉及批转，范围更广。这种请示常常带有的附件就是请求转发的请示的原件，如国务院批转商业部《关于解决当前茶叶购销问题的请示的通知》（国发〔1984〕39号）等。

（五）请示的结构

1．标题

请示的标题有两种写法：一种由发文机关、事由、文种构成，如《××省交通厅关于2019年车辆检测费标准的请示》等；另一种由事由、文种构成，如《关于加强房地产市场管理的请示》等。

2．正文

请示的正文，一般由缘由、事项、结尾三部分组成。

（1）缘由。缘由，即请示缘原、发文事由，是请示的导语。

（2）事项。事项是全文的核心，是请示的重点部分。请示的事项虽然单一，说明的内容却要具体。围绕事项中心，可以从事项的不同层面，分段分层进行说明。在说明事项为主的原则下，事实既要不少、不空，又要不繁琐冗长。如要提出解决问题的看法或意见，可以分项分条，逐一写明。特别是希望上级批准的意见，可以重点加以说明，以供上级选择。正文叙议结合，叙得清楚、议得精要，是正文写作的一大要求。

（3）结尾。结尾又称结尾语，常以规范的结尾语形式，向上级提出肯定性要求，是请示的收笔部分。结尾语一般另起一行书写。常用结尾语有“妥否，请批复”“特此请示，望批复”“当否，请指示”等。

（六）请示与报告的区别

一是行文目的不同。请示是呈批性公文，主要用于向上级请求指示或获得批准以及相关答复；报告是呈阅性公文，主要用于向上级机关汇报工作、反映情况，通过报告，反映实情。二是行文时间不同。请示必须事前行文，在得到上级机关明确指示或批准后，方可付诸行动，不能“边干边请示”；报告行文时间比较灵活，在工作前、工作中或工作后皆可行文，无时间限制。三是内容含量不同。请示一事一请，内容单一，篇幅较短；综合性报告涉及的事项不止一个，内容较多，专题性报告即便报告一个事项也涉及该事项的几个方面，篇幅较长。

（七）请示的写作要求

1．一事一文，主送单一

请示只能一事一文、一事一请。如果集几件事于一件请示上报，就会内容杂乱，毫无头绪，导致上级机关无法批复。请示写好以后，报送的上级机关只能是一个，即自己的主管机关。至于其他机关，只能在请示文后以“抄送”的形式填写。

2．明确问题，措施得力

请示的事项要明确，说明什么问题，都要陈述清楚。说明问题尤其要全面实在，突出其重要性和紧迫性。提出供上级参考的措施要依据问题而来，应简洁具体、条款清晰，有很好的参考和采用价值。

3．逐级请示，把握程序

请示不宜越级上报。遇特殊情况需越级请示的，要写清楚越级请示的机关名称及缘由。同时，事后要告知被越级的上级机关。如请示是领导直接交办的，可以送领导个人。

4．要求合理，用语谦恭

请示的事项应清楚明白，要求合理，理由充分，切实可行。请示要用语严谨，朴实得体，语气委婉，富有诚意，有特点和吸引力。同时，请示切忌委曲求全、谦恭过度、用语张扬。

二、批复

（一）批复的概念

适用于答复下级机关请示事项的公文即为批复。

（二）批复的功能

1．批复的指示作用

批复是对请示单位做出相应的指示或表态，是对请示的一种回应，即对请示做出指示，表明态度。批复一经下达，受文机关或单位就必须遵照执行，按文办理，不能超越批复的要求。批复有明确的指示和约束作用。例如，《国务院关于横琴国际休闲旅游岛建设方案的批复》等。

2．配套的服务作用

有请示就有批复，有批复就存在与请示的配套，这在公文中不多见。配套增加了批复的实用价值，强化了批复的功能作用，提高了批复的服务水准。这种“一对一”的配套服务极富特色。

（三）批复的特点

1．针对性

批复具有“一事一答，有事必复”的特点。批复要按请示的内容做出相应的答复，对象、事项、答复明确，有极强的针对性。下级针对上级申请，上级针对下级批复，这种呈双向性的针对性特别明显。

2．鲜明性

批复的鲜明性非常突出：用语言简意赅，答复十分明了；态度鲜明，可行与否，表态清楚；对该办不该办、该如何办等也指示具体、方向明确。批复的鲜明性保证了批复的质量，批复者的责任心和形象也会得到有力的提升。

3．权威性

批复是上级意志和权威的体现，带有明显的约束力、指令性。批复一经做出，必须执行，不能有一点含糊，即便有不同看法或意见，也不能自作主张，另行一套；对未获批准的，更不能坚持己见，另起炉灶。

4．互动性

由于批复针对请示具有“一事一答，有事必复”的特征，两者形成的互动性特别明显，在公文中独具一格。两者“一请二批”和“不请不批”的呼应形成的公文来往的互动性，具有鲜明的文本特色。

（四）批复的类型

1．指示性批复

指示性批复是对下级请示中涉及事项、政策、措施等做出的指示性答复，如《国务院关于兰州—西宁城市群发展规划的批复》等。

2．审批性批复

审批性批复是对下级请示中涉及人事、财物、机构等方面的具体问题，做出批准、不批准或不完全批准等的审批性答复，如《国务院关于同意深化服务贸易创新发展试点的批复》等。

（五）批复的结构

1．标题

批复的标题有三种写法：一是由批复机关名称、内容和文种构成，如《国务院关于河北雄安新区总体规划（2018—2035年）的批复》等；二是由批复机关名称、介词短语、内容和文种构成，如《国务院关于对 <北京城市副中心控制性详细规划（街区层面）（2016—2035年）> 的批复》等；三是由批复机关名称、介词短语、答复事项和文种构成，如《民政部关于同意安徽省恢复界首市给安徽省人民政府的批复》等。

2．正文

批复的正文一般由引语、主文两部分组成。

（1）引语。批复开头引用请示名称等的一段话或一句话就是引语。引语通常引用以下三方面的内容：

①引用下级机关来文的日期、公文名称或字号，如《国务院关于淮河生态经济带发展规划的批复》中的引语“国家发展改革委《关于报送淮河生态经济带发展规划（送审稿）的请示》（发改地区〔2018〕945号）收悉。现批复如下……”。

②引出来文日期和来文名称，如“×年×月×日《关于……的请示》收悉，现批复如下……”。

③引述来文日期和请示事项，如“×年×月×日关于……问题的请示收悉，现批复如下……”。

（2）主文。主文是展开批复具体内容的部分，是表明批复者最终决定、指示和要求之处。主文主要依据请示的内容，对请示的内容进行判断、审视，然后提出意见、表明态度、做出指示、提出要求等。在表明同意与否态度后，阐述同意或不同意的理由。同意，要有明确指示，指导请示者应该如何执行，如何调整等；不同意，要说明理由以及应该如何处理的办法，使下级机关心中有数，有据可循。

3．结尾

结尾都用规范性的语言，如“此复”“特此批复”，也可不用结尾。

（六）批复与复函的区别

一是行文方向不同。批复行文方向单一，是上级对下级的下行文，用来批准答复下级机关的请示；复函提出的事项更多，行文方向灵活，常常是同级机关或不相隶属机关之间使用的平行文，或者是下级发给上级的上行文，或者是上级发给下级的下行文。二是重要程度不同。批复常常用于答复比较重要的事项，专一性强，重要性突出；复函可以答复一般性问题，内容比批复更为广泛、灵活，使用频率高于批复。

（七）批复与批示的区别

一是批复是上级机关对下级请示作出的同意与否、批准与否的答复；批示是上级机关或领导者有选择地、主动地就下级来文中的较有普遍意义的问题作出的指示。二是批复是法定公文；批示不属此列，批示多以批转、转发下级来文的通知的形式下发。三是批复对应的文种只能是请示；批示的对象则有报告、总结、调查报告等。四是批复的结尾往往用“此复”“特此批复”等词语；批示则用“望参照执行”“望依此办理”等。

（八）批复与指示（或指示性通知）的区别

批复可以视为一种被动的“指示”，差别在于批复内容的针对性更强，事物和问题以及涉及的人员更加特定、具体，问题也比较单一，并只用于回复请示的机关；指示则更具广泛性与普遍性，所指的问题等可以是单项或多项，不属于公文的法定文本，没有批复那样的法定要求。

（九）批复的写作要求

1．答复明确，针对性强

批复是对下级请求的事项进行逐一审视，做出有针对性的答复，是否同意、是否批准，必须有明确的表态。一方面要在答复如何明确上下功夫，即要清楚答复的主旨、要求、意见的重点所在；另一方面要把握好“一对一”的针对性，在答复的对象、事项、内容“三统一”的基础上，突出答复的核心，注重有针对性地解决问题。

2．一文一批，回复及时

批复专一性很强，针对请示的“一文一事”进行“一文一批”或“一文一复”。关键是一要及时写作、及时完成，二要及时审查、及时签发，三要及时制发、及时回复。

3．文字简练，用语肯定

批复的指挥特征不言而喻，要求落实“快”、批复“准”、效果“好”，在如何用语上有很大的关系。批复要特别注意语言必须简练，语意必须准确，用语必须肯定。