第二章　开放经济、企业创新与技术进步

从1978年改革开放到2001年中国加入世贸组织再到如今，开放经济对于经济增长的影响引起了大量学者的关注。在经济层面，众多学者认为在开放经济环境下，国与国之间能够实现商品和资本的自由流动，国家、企业和消费者能够充分享受贸易自由化和投资便利化带来的益处。但另一方面，随着经济开放程度的不断加深，不少发展中国家开始发现开放经济正如“糖衣炮弹”一般，在带动国家整体发展的同时也带来了众多难题。国内企业陷入了“拿来主义”的困境，通过模仿和购买等方式形成了对外技术依赖，嵌入国际产业链的企业被迫陷入技术锁定。在“科学技术是第一生产力”的当代，所有问题都指向了一个方面：如何培育国家内部的经济发展引擎。2011年，我国研发经费支出增加到8687.0亿元，是2000年的近10倍，年均增速达20.82%。但研发支出的迅速增长并未带来创新能力的显著提升，我国对外技术依存度仍然处于较高水平，产业中的技术改造经费投入效率较低，新产品出口和专利产出存在较为严重的潜在产出不足状况（官建成、陈凯华，2009）。国家技术发展为何没能朝预想的方向发展？对此必须在技术研发主体方面找答案。企业作为国家创新体系的最大参与者，其创新选择的总体趋势会对国家技术进步产生重大影响。虽然国家通过政策激励对企业创新资源配置能够产生一定的引导作用，但从企业本身来说，其最关注的依旧是利润。因此，当企业利润与国家利益不一致时，企业对创新资源配置的选择就可能偏离政府理想的方向，从而使众多政策努力落空。因此，对于微观企业创新选择的研究，尤其是置于开放经济中的企业创新资源配置研究，能够为政府揭示影响企业创新资源配置的众多微观和宏观因素，从而为政府引导性政策的制定提供更多的参考。