以效率和消费者选择最大化为目标的监管

监管的第一个理由是公用事业监管机构和竞争法机构所熟悉的。该理由表明，具有正当性的监管以效率和消费者选择的最大化为目的。这一目的可以通过两种方式实现：第一，在那些存在垄断因素的产业领域（无论垄断因素是源于自然垄断还是市场支配地位），监管机构可以通过设定价格控制或质量标准等方式模拟市场的作用；第二，监管机构可以扮演专业竞争和消费者保护机构的角色，更加直接地促进竞争。这些任务是公用事业监管机构工作的核心。早期，监管机构通过控制价格和质量来限制主要的私有化公用企业的支配地位带来的影响。在许多领域，随着竞争性市场的建立和过去的垄断者的支配地位的下降，监管机构的这种作用已经失效，例如在电力、天然气供应和零售电信服务领域。但是，在自然垄断的其他领域，特别是大容量电力输送、天然气运输和铁路网接入领域，价格和质量控制仍将无限期地保留，因此监管在这些领域也将长期保留。事实上，最初关于监管会随着竞争的产生而消亡的想法并没有成为现实；相反，监管机构通过确保竞争性市场的自由运作，获得了保障竞争和保护消费者的新角色。例如，我们将在本书第九章看到，公用事业监管机构已经获得了与一般竞争机构共有的“共同管辖权”（concurrent powers），有权在自己监管的产业部门范围内执行《1998年竞争法》中有关反竞争协议和滥用支配地位的禁止性规定。而且，最近的立法也修改了公用事业监管机构的职责，赋予它们一项主要职责，即“通过在适当的情况下促进有效竞争这一方式……保护消费者利益”。

因此，这一监管理由为监管机构提供了与一般竞争机构相同的终极目标：通过开放市场、支持消费者选择，最大限度地提高生产和分配效率。该理由的哲学背景是功利主义。它表面看起来仅适用于公用事业监管机构。但是，正如我们将要看到的，促进市场机制的作用已经成为我们将要讨论的其他一些监管机构的主题，例如，在健康护理领域，监管在竞争市场中支持消费者选择的作用越来越受重视。即便是在生物伦理（bioethics）等看似最不可能的领域，我们也可以发现对这种方法的响应；正如罗杰·布朗斯沃德所论述的那样，一种功利主义的方法即使不直接采用市场制度，也会诉诸类似的理念。甚至人类受精和胚胎学管理局也承担了消费者保护职能！同时值得注意的是，在政府进行的大部分监管改革工作中，政府关注的是使监管与自由市场更相容，监管本质上被视为市场的负担。事实上，从这项工作的某些方面看来，人们唯一可接受的监管理由就是提高效率。因此，这种监管方法涵盖了直接基于效率目标和促进消费者选择的监管，以及强调减轻阻碍市场自由运作的监管负担的监管风格。