1.4　职业安全健康管理标准与体系

1.4.1　管理体系标准

自20世纪80年代末开始，一些发达国家率先开展了研究及实施职业安全健康管理体系的活动，国际标准化组织（ISO）及国际劳工组织（ILO）研究和讨论职业安全健康管理体系标准化问题，许多国家也相应建立了自己的工作小组，开展这方面的研究，并在本国或所在地区发展这一标准，为了适应全球日益增加的职业安全健康管理体系认证需求。

OHSAS18000（The Occupational Health and Safety Assessment Series）系列标准是由英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等13个组织于1999年联合推出的国际性标准，在目前ISO尚未制定的情况下，它起到了准国际标准的作用，其中的OHSAS18001标准是认证性标准，它是组织（企业）建立职业健康安全管理体系的基础，也是企业进行内审和认证机构实施认证审核的主要依据。我国已于2000年11月12日转化为国家标准GB/T 28001—2001 idt OHSAS18001：1999《职业健康安全管理体系规范》，同年12月20日国家经济贸易委员会也推出了《职业安全健康管理体系审核规范》，并在我国开展起职业健康安全管理体系认证制度。国家标准《职业健康安全管理体系要求》已于2011年12月30日更新至GB/T 28001—2011版本，等同采用OHSAS18001：2007新版标准（英文版）翻译，并于2012年2月1日实施。

目前，职业安全健康管理体系已被广泛关注，包括组织的员工和多元化的相关方（如居民、社会团体、供方、顾客、投资方、签约者、保险公司等）。标准要求组织建立并保持职业安全与卫生管理体系，识别危险源并进行风险评价，制定相应的控制对策和程序，以达到法律法规要求并持续改进。在组织内部，体系的实施以组织全员（包括派出的职员、各协力部门的职员）活动为原则，并在一个统一的方针下开展活动，这一方针应为职业安全健康管理工作提供框架和指导作用，同时要向全体相关方公开。到目前为止，我国已经建立了较为完善的OHSAS法律法规体系，具体内容见图1-13。

职业安全健康管理体系是指为建立职业安全健康方针和目标以及实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。它是职业安全健康管理活动的一种方式，包括影响职业安全健康绩效的重点活动与职责以及绩效测量的方法。职业安全健康管理体系的运行模式可以追溯到一系列的系统思想，最主要的是Edward Denting的PDCA（即策划、实施、评价改进）概念，在此概念的基础上结合职业安全健康管理活动的特点，不同的职业安全健康管理体系标准提出了基本相似的职业安全健康管理体系运行模式，其核心都是为生产经营单位建立一个动态循环的管理过程，通过周而复始地进行“计划、实施、监测、评审”活动，使体系功能不断加强。它要求组织在实施职业安全卫生管理体系时始终保持持续改进意识，对体系进行不断修正和完善，最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其他损失的目标。如ILO-OSH2011的运行模式（图1-14）。OHSAS18001的运行模式为职业安全健康方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审。

建立与实施职业安全健康管理体系有助于生产经营单位建立科学的管理机制，采用合理的职业安全健康管理原则与方法，持续改进职业安全健康绩效（包括整体或某一具体职业安全健康绩效），有助于生产经营者积极主动地贯彻执行相关职业安全健康法律法规，并满足其要求，有助于大型生产经营单位（如大型现代联合企业）的职业安全健康管理功能一体化，有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况做出响应，有助于生产经营单位满足市场要求，有助于生产经营单位获得注册或认证。总之，通过实施OHSAS18001标准，可最终达到减少意外事故的发生，减少事故的直接、间接经济损失，提高组织的形象和市场竞争力，符合法律、法规的要求。

1.4.2　HSE管理体系

健康、安全与环境管理体系（HSE管理体系）是近几年国际工业企业通行的管理体系。

HSE管理体系是系统安全工程理念和技术在企业健康、安全与环境管理中的具体应用。HSE管理体系的基本原理是戴明（PDCA）管理模式。

工业企业生产和经营中会产生健康、安全和环境风险，健康、安全与环境管理在原则和效果上相辅相成，有着不可分割的联系。HSE管理体系是将组织实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等要素有机构成的整体，这些要素通过先进、科学、系统的运行模式有机地融合在一起，相互关联、相互作用，形成动态管理体系。该体系突出预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的科学管理思想，是工业企业管理现代化，走向国际大市场的准入证。

1.4.2.1　HSE管理体系基本术语

HSE管理术语的标准化成为健康、安全与环境管理标准化活动中不可缺少的重要环节。HSE管理的基本术语主要有以下几个。

（1）要素　健康、安全与环境管理中的关键因素。

（2）事故（专指损伤事故）　造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。

（3）危害　可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。

（4）风险　发生特定危害的可能性或发生事件结果的严重性。

（5）风险评价　依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果做出判断的过程。

（6）审核　判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，这些安排是否得到有效实施，系统地验证企业实施健康、安全与环境方针和战略目标的过程。

（7）评审　高层管理者对健康、安全与环境管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。评审包括有关健康、安全与环境管理中存在的问题及方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。

（8）资源　实施健康、安全与环境管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。

（9）健康、安全与环境管理体系　指实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等构成的整体。

（10）不符合　任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染事件，违背作业标准、规程、规章的行为，与管理体系要求产生的偏差等。

（11）管理者代表　由公司最高领导者任命，在公司内代表最高领导者履行HSE管理职能的人员。

1.4.2.2　HSE管理体系的构建

（1）领导决策和准备　首先需要最高管理者做出承诺，即遵守有关法律、法规和其他要求的承诺，以及实现持续改进的承诺。在体系建立和实施期间，最高管理者必须为此提供必要的资源保障。

建立和实施HSE管理体系是一个十分复杂的系统工程，最高管理者应任命HSE管理者代表，具体负责HSE管理体系的日常工作。

最高管理者还应授权管理者代表成立一个专门的工作小组，完成企业的初始状态评审以及建立HSE管理体系的各项任务。

（2）教育培训　HSE管理体系标准的教育培训，是开始建立HSE管理体系十分重要的工作。培训工作要分层次、分阶段、循序渐进地进行，并且必须是全员培训。

（3）制定工作计划　通常情况下，建立HSE管理体系需要一年以上的时间，因此，需要制定总计划和详细的工作计划。制定工作计划要目标明确、控制进程、突出重点。总计划批准后，就可制定每项具体工作的分计划。同时，还要提出资源需求，报最高管理层批准。

（4）初始状态评审　初始状态评审是建立HSE管理体系的基础，主要目的是了解企业的HSE管理现状，为企业建立HSE管理体系收集信息并提供依据。

（5）危险辨识和风险评价　危险辨识是整个HSE管理体系建立的基础。主要分为危害识别、风险评价和隐患治理。

（6）体系策划与设计　主要任务是依据初始评审的结论，制定HSE方针、目标、指标和管理方案，并补充、完善、明确或重新划分组织机构和职责。

（7）编写体系文件　HSE管理体系是一套文件化的管理制度和方法，因此，编写体系文件是企业建立HSE管理体系不可缺少的内容，是一项重要的基础工作，也是企业达到预定的HSE方针、评价和改进HSE管理体系、实现持续改进和事故预防必不可少的依据。

（8）体系的试运行和正式运行　体系文件编制完成以后，HSE管理体系将进入试运行阶段。试运行的目的就是要在实践中检验体系的充分性、适用性和有效性。试运行阶段，企业应加大运作力度，特别是要加强体系文件的宣传贯彻力度，使全体员工了解如何按照体系文件的要求去做，并通过体系文件的实施，及时发现问题，找出问题的根源，采取纠偏措施，及时对体系文件进行修改。

体系文件得到了进一步完善后，可以进入正式运行阶段。在正式运行阶段发现体系文件不适宜之处，就需要按照规定的程序和要求进行补充、完善以实现持续改进的目的。

（9）内部审核　内部审核是企业对其自身的HSE管理体系所进行的审核，是对体系是否正常运行以及是否达到预定的目标等所做的系统性的验证过程，是HSE管理体系的一种自我保证手段。内部审核一般是对体系全部要素进行的全面审核，可采用集中式和滚动式两种方式。应由与被审核对象无直接责任或利害关系的人员来实施，以保证审核的客观、公正和独立性。

（10）管理评审　管理评审是由企业的最高管理者定期对HSE管理体系进行的系统评价，一般每年进行一次，通常发生在内部审核之后和第三方审核之前。目的在于确保管理体系的持续适用性、充分性和有效性，并提出新的要求和方向，以实现HSE管理体系的持续改进。

1.4.3　OHS管理体系

职业安全健康管理体系（OHS管理体系）要求把企业OHS管理中的计划、组织、实施和检查、监控等活动，集中、归纳、分解和转化为相应的文件化的目标、程序和作业文件。OHS管理体系的基本思想是通过持续有效改进，最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其他损失的目标。

1.4.3.1　OHS管理体系基本术语

（1）事故（accident）　事故是造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外情况。

（2）审核（audit）　审核是为获得证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。

（3）持续改进（continual improvement）　持续改进是为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。该过程不必同时发生于所有的活动领域。

（4）危险源（hazard）　危险源是可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的根源或状态。

（5）危险源辨识（hazard identification）　危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。

（6）事件（incident）　事件是造成或可能导致事故的情况。

（7）相关方（interested parties）　相关方是与组织的职业健康安全绩效有关或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。

（8）承包方（contractor）　承包方是在组织的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向组织提供服务的个人或组织。

（9）不符合（non-conformance）　不符合是任何与工作标准、惯例、程序、方法、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。

（10）目标（objectives）　目标是组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。

（11）职业健康安全（occupational health and safety）　职业健康安全是影响工作场所内员工、临时工作员工、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。

（12）职业健康安全管理体系（occupational health and safety management system）　职业健康安全管理体系是总的管理体系的一部分，便于组织对其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织机构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

（13）组织（organization）　组织是具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。

（14）员工代表（workers’representative）　员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定或推选的代表或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举出的代表。

（15）员工的安全健康代表（workers’safety and health representative）　员工安全健康代表是员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业健康安全问题上代表员工利益的人。

（16）绩效（performance）　绩效是基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。

（17）主动测量（active monitoring）　主动测量是根据确定的标准检查危害和风险预防与控制措施，以及为实施职业健康安全管理体系所进行的活动。

（18）被动测量（reactive monitoring）　被动测量是对危害和风险的预防与控制措施、职业健康安全管理体系中的不足，如伤亡、疾病和事件等，进行检查、识别的过程。

（19）风险（risk）　风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

（20）风险评价（risk assessment）　风险评价是评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

（21）安全（safety）　安全是免除了不可接受的损害风险的状态。

（22）可容许风险（tolerable risk）　可容许风险是根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

1.4.3.2　OHS管理体系的构建

建立OHS管理体系一般要经过OHS管理体系标准培训、制定计划、OSH管理体系现状的评估（初始评审）、OHS管理体系设计、OHS管理体系文件编写、体系运行、内审、管理性复査（或称管理评审）、纠正不符合规定的情况、外部审核等基本步骤。

由于体系建立和实施将涉及用人单位的方方面面，最高管理者应任命OSH管理体系代表，代表自己负责体系的管理工作，并至少赋予他（或他们）如下职权：按标准要求建立、实施和维护OHS管理体系；向最高管理层汇报体系的运行情况，供管理层评审，并为体系的改进提供依据协调体系建立和运行过程中各部门间的关系。

最高管理者应授权OSH管理体系代表组建一个精干的工作班子，以完成初始评审及建立OHS管理体系的工作。工作班子成员应具备安全科学技术、管理科学和生产技术等方面的知识，对用人单位有较深的了解，并且来自用人单位的不同部门。

工作班子成员在全面开展工作之前，应接受OHS管理体系及相关知识培训。最高管理者应为体系建立提供其他资源，如工作班子成员的时间、硬件及软件投入所需的资金、办公条件、配合部门、信息资源等。