第5章　文献检索

5.1　复习笔记

本章主要介绍了教育科学文献的概念、作用、种类和分布，并探讨了教育科学文献检索的过程、方法和要求等。通过本章的学习，要掌握关于教育科学文献的基础知识，并能结合科研工作的实际进行初步运用。

一、文献检索概述

1教育科学文献的基本概念

（1）文献的含义

文献，指记录有知识的一切载体，是记载人类知识的最重要手段，是传递、交流研究成果的重要渠道和形式。

（2）教育科学文献的含义教育科学文献是记载有关教育科学的情报信息和知识的载体。它是进行科学研究的基础，贯穿科学研究的全过程，从选题，初步调查以及论证课题，制定计划，搜集整理和分析研究资料到形成研究报告，都离不开有关课题文献的检查和利用，教育研究科学文献的数量和质量，是判断一个国家教育学科发展水平的重要标志。

2文献检索在教育研究中的作用

文献检索是科学研究工作中一个重要的步骤，它贯穿研究的全过程。其作用主要包括以下几个方面：

（1）全面正确地掌握所要研究问题的情况，帮助研究人员选定研究课题和确定研究方向：文献资料提供科研选题的依据。通过查阅有关文献、搜集现有的与这一特定研究领域的有关信息，可以对所要研究的问题作系统的评判性的分析，从而使研究人员选定研究课题、确定研究方向。

（2）为教育研究提供科学的论证依据和研究方法：通过查阅文献资料，从过去和现在的有关研究成果中受到启发，不仅可以找到获得课题科学回答的线索，使研究范围内的概念、理论具体化，而且为更科学地论证自己的观点提供有说服力的、丰富的事实和数据资料，使研究结论建立在可靠的材料基础上。

（3）避免重复劳动，提高科学研究的效益：文献资料提供科学研究的有关信息，使研究者充分占有材料，从而避免重做前人已经解决了的问题，重复前人已经提出的正确观点，甚至重犯前人已经犯过的错误。

二、教育文献的种类及主要分布

1文献的三种等级

教育科学文献内容广泛，数量众多，学科复杂。相互交叉渗透，系统性、积累性和继承性强。文献类型以专著论文、研究报告为主。根据加工程度不同，文献可分为三种等级：

（1）一次文献（原始文献）：一次文献包括专著、论文、调查报告、档案材料等以作者本人的实践为依据而创作的原始文献，是直接记录事件经过、研究成果、新知识、新技术的文献。这类文献具有创造性，有很高的直接参考和借鉴使用价值，但贮存分散，不够系统。

（2）二次文献（检索性文献）：二次文献是对原始文献加工整理，使之系统化、条理化的检索性文献，一般包括题录、书目、索引、提要和文摘等。二次文献具有报告性、汇编性和简明性，是对一次文献的认识，是检索工具的重要组成部分。

（3）三次文献（参考性文献）：三次文献是在利用二次文献基础上对某一范围内的一次文献进行广泛的深入的分析研究之后综合浓缩而成的参考性文献，包括动态综述、专题述评、进展报告、数据手册、年度百科大全以及专题研究报告等。这类综述性文献全面，浓缩度高、覆盖面宽、信息量大、内容新颖，即有综合性、浓缩性和参考性特点。

2教育文献的主要分布

由于创造、记录与传播的方式不同，教育文献资料的分布极为广泛且形式多样。

（1）书籍

书籍包括名著要籍、教育专著、教科书、资料性工具书（如教育辞书和百科全书）及科普通俗读物。它是教育科学文献中品种最多、数量最大、历史最长的一种情报源。

①名著要籍，指一个时代、一个学科、一个流派最有影响的权威著作。

②专著（包括论文集），是就教育领域某一学科、某一专门问题进行系统全面深入的论述，内容专深，大多是作者多年研究成果的结晶。

③教科书是专业性书籍，具有严格的科学性、系统性和逻辑性。内容一般包括教育科学的基本理论、基础知识、学科领域内的科研成果以及讨论的问题。

④手册，往往汇集了经常需要参考的文献资料，就某一分支学科有关问题的历史和现状、方法和结果以及各种争论观点作广泛客观的叙述，不涉及作者本人见解。

⑤教育辞书和百科全书都属于资料性工具书。教育辞书主要是提供教育科学名词术语的资料，规范、精确、准确；百科全书则是对人类一切门类或某一门类知识的完备概述，着重反映当代学术的最新成就。

⑥科普读物，是面向广大群众的以普及教育科学知识为宗旨的通俗读物，有初、中、高级之分，文字浅显，但最新信息含量较低。

（2）报刊（报纸和期刊）

①报纸是以刊登新闻和评论为主的定期连续出版物，发行广泛，传递信息迅速，但材料分散不系统，且不易保存。

②期刊是定期或不定期的连续出版物，出版周期短，内容新颖，论述深入，发行量大，常反映有关学科领域研究的最新动态和最高水平，是教育科研工作者查阅文献最有效且简便的主要来源。教育科学范围内的期刊主要有三类：杂志，汇报、集刊、丛刊、汇刊及高校的学报，文摘及复印资料。

（3）教育档案类：档案资料是人类在各种社会实践活动中直接形成的，并且具有保存价值的原始文献材料。教育档案类包括教育年鉴、教育法令集、教育统计、教育调查报告、学术会议文件、资料汇编、名录、表谱以及地方志（我国特有的地方百科全书）、墓志、碑刻等。

①年鉴是系统汇集一年内重要事件、学科进展与各项统计资料的工具书。它以记事为主，内容通常包括：专论或综述、统计资料和附录。其中专题论述是年鉴的主体。由于年鉴内容完备，项目齐全，记载翔实，查找方便，所以它是了解新情况、研究新问题、积累资料、撰写历史的信息密集型工具书。

②教育法令集是官方的有关教育政策法规的指令性文件汇集，通过立案归档，成为资料的一部分。

③学术会议文献，包括报告、纪要、提交会议的论文（多数是未公开发表），往往反映一个学科领域的研究动向和研究成果，代表了国内外教育发展水平，是进行研究的一个重要资料来源。

④学位论文，是研究生进行专题研究后为取得某种学位而撰写并提交的科学论文，是带有一定独创性的一次文献，一般选题论证充分，文献综述较全面，探讨问题往往比较专深。

（4）专家询问：是通过个人交往接触的非正式渠道搜集资料，研究者与本专业或相近专业的研究人员、学者进行交谈，交流讨论学术问题。

（5）非文字资料：包括校舍、遗迹、绘画、出土文物、歌谣等，在教育科学研究资料分布中主要指以声音、图像等方式记录有知识的载体，它通过视听觉传递知识，更直接、精炼、形象。

三、文献检索的过程和方法

1文献检索的过程

（1）分析和准备阶段：本阶段的任务包括分析研究课题，明确自己准备检索的课题要求与范围，确定课题检索标志，以确定所需文献的作者、文献类号，表达主题内容的词语和所属类目，进而选定检索工具，确定检索途径。

（2）搜索阶段：本阶段的任务是搜索与所研究问题有关的文献，然后从中选择重要的和确实可用的资料分别按照适当顺序阅读，并以文章摘录、资料卡片、读书笔记等方式记录搜集材料。

（3）加工阶段：要从搜集到的大量文献中摄取有用的情报资料，就必须对文献作一番去粗取精、去伪存真、由表及里的加工工作。主要包括：

①剔除假材料，去掉相互重复、较陈旧的资料；

②从研究任务的观点评价资料的适用性，保留那些全面、完整、深刻和正确地阐明所要研究问题的一切有关资料，以及含有新观点、新材料的资料，对孤证材料要特别慎重；

③在资料数量和类型很多的情况下，应对这些资料进行分类编排，并编制题录索引或目录索引；

④对准备利用的文献资料，必须对其可靠性进行鉴别和评价，对那些不完全可靠的或有待进一步明确的资料，则不予采用。

2文献检索的基本方法和检索工具书的利用

（1）文献检索的基本方法

①顺查法：顺查法是按时间范围，以所检索课题研究的发生时间为检索始点，按事件发生、发展时序，由远及近、由旧到新的顺序查找。一般可以查全。查时可以随时比较、筛选，查出的结果基本上反映事物发展的全貌。此法多用于范围较广泛，项目较复杂，所需文献较系统全面的研究课题以及学术文献的普查。

②逆查法：与顺查法正好相反，逆查法（倒查法）是由近及远、由新到旧的顺序查找。这种方法多用于新文献的搜集、新课题的研究，而这种课题大都是需要最近一个时期的较新论文、专著，不太关注历史渊源和全面系统，易漏检。

③引文查找法：引文查找法又称跟踪法，是以已掌握的文献中所列的引用文献、附录的参考文献作为线索，查找有关主题的文献。这种方法的优点在于文献涉及范围比较集中，获取文献资料方便迅速，并可不断扩大线索。这种回溯过程往往会找出有关研究领域中重要的、丰富的原始资料。缺点在于查得的文献资料受原作者引用资料的局限性及主观随意性影响，资料往往比较杂乱，没有时代特点。因此，要注意文献的可靠性。

④综合查找法：综合查找法是将各种方法结合加以使用以达到检索目的的方法。正确的检索资料方法应达到四点要求：准，高的查准率；全，高的查全率；深，占有情报的多样性及内容的专深；快，要迅速。

（2）检索性工具书的利用

要在准、全、深基础上做到快，就要学会利用检索性工具书。检索性工具书是比较完备的汇集某一方面的资料，按照特定的方法加以编排，内容比较概括，以供检索文献线索时查找的图书。常用的检索性工具书有：书目、索引、文摘、传记资料等，也包括辞书、百科全书、年鉴及手册。

①书目，是统计和反映某一时期内全国出版的图书总目、期刊目录、报刊目录及其他文献目录。

②索引，是将书籍或报刊中的内容或项目摘记下来，编成简括的条目，按一定顺序排列并注明其出处。

③检索性文摘，是以简练的语言文字精确地表述原文献主要内容并注明出处。内容专深，强调科学情报价值。

④传记资料，一般附有被传人物的著作目录，为研究者提供从作者入手查找文献的途径。

另外，还有表附、图录、地图和名录以及正在研究和发展的计算机检索系统。

3教育文献的利用以及检索文献的要求

要在检索文献基础上充分利用文献，不仅要掌握基本的加工文献方法，更重要的是要有高的分析与综合能力，有判断识别能力，才能从搜集到的资料中挑选出高质量的文献。一般而言，检索文献要遵循以下基本要求：

（1）检阅要全面，即全面性：通过浏览，不仅要广泛查阅自己特定范围内的国内外有关研究成果，而且要把视野放宽，广泛浏览特定范围以外的有关研究成果；不仅要搜集与自己观点一致的材料，也要搜集那些与自己观点不一致，或与自己构思相矛盾的资料；不仅要广泛查阅中文资料，同时也应查阅外文资料，以便及时掌握最新的研究资料和动向；特别是要着力搜集第一手资料，以保证研究的客观全面。

（2）检阅要认真细致，即准确性：通过细读，基本掌握四十年来，特别是近十年来所研究的领域内讨论过的问题，分歧意见，代表人物以及主要著作、主要倾向；要认真推敲观点和论据，并做好记录。

（3）勤于积累：研究者应养成不断学习、善于积累的好习惯，并有意识地培养自己读书治学的能力；掌握查阅文献的方法，逐步积累自己所需要的资料目录；还要善于做摘要、札记、卡片，编制自己的文摘、提要、综述，建立个人资料库，同时又会使用国家的信息库。

（4）善于思索：由于文献是在一定的历史条件下产生的，带有时代和个人的局限性，因此需要对文献作进一步的分析综合，做到在批判中继承，在扬弃中创新，这就不仅需要有与研究问题有关的知识准备，而且必须靠理论思维；在阅读中进行比较、分析、联想和构思，从而产生解决问题的新思路、新观点。