第一节　文献的概念与分类

本章从文献的概念和分类入手，对文献的来源、检索与阅读，文献综述的概念、目的、写作中常见的问题及写作事项进行阐述。

一、文献的概念

“文献”一词运用比较宽泛，广义的文献是对记录知识的一切载体的统称，包括用来记录人类知识的文字、图像、符号、视频等各种载体。[12]

文献具有三个基本属性，即知识性、物质性和记录性。首先，文献具有知识性，我们阅读文献可以获得一定的知识；其次，文献具有物质性，文献要依赖于相应的物质载体；最后，文献具有记录性，文献是专门记录下来的。所以，文献具有存贮知识、传递和交流信息的功能。

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“文献”一词，最早见于《论语·八佾》：“子曰，夏礼，吾能言之，杞不足征也。殷礼，吾能言之，宋不足征也。文献不足故也。足，则吾能征之矣。”文指典籍，献指人才。朱熹《论语集注》中解释：“文，典籍也。献，贤也。”从学术的角度看，文献是为官方或民间收藏的用来记录群体或个人在政治、经济、军事、文化、科学以及宗教等方面活动的文字或其他载体的材料。《书经》被看做是世界上最早的档案。商代的甲骨文档案是中国目前能见到的最古老的历史档案。

——资料来源：http：//zh.wikipedia.org/zh-cn/文献

二、文献的分类

依据不同的标准可以将文献分成不同的种类，常见的分类方法有以下两种。

（一）根据文献的信息记录手段和载体不同划分

1.印刷型

印刷型文献是以纸张为载体，以手写、印刷的记录手段将知识固化在纸张上而保存下来的文献，包括图书、报纸杂志以及各种印刷资料。印刷型文献是一种传统的文献形式，同时也是目前最主要的文献形式。其优点是可随身携带，便于阅读，缺点是存储密度小、体积大且不便于保存。

2.缩微型

缩微型文献是以感光材料为载体，以缩微照相为记录手段而形成的一种文献形式。包括缩微胶卷、缩微平片、缩微卡片等。缩微型文献的优点是体积小，便于收藏和保存，价格便宜等，缺点则是需要有较复杂的设备来支持阅读。目前在所有文献中，缩微型文献所占比重较小。

3.声像型

声像型文献是以磁性和感光材料为介质，以电磁转换或光电转化技术为记录手段，直接记录声音、图像等信息的一种文献形式。如唱片、录像带、电影片、电视片等。这种文献的优点是存取快捷，可闻其声，见其形，内容直观，易于观众理解接受。

4.机读型

机读型文献又称电子型文献，是伴随计算机技术和网络技术发展而产生的，以计算机处理技术为核心记录信息的一种文献形式。这种文献存贮容量大，检索速度快捷、灵活，使用方便。但对文献查阅者的素质要求也较高，查阅者需要熟练掌握计算机技术且需具备一定的外语水平。

（二）根据文献的出处划分

通常我们说到的“一手文献”“二手文献”，是根据文献的出处划分的。当然也有很多学者依据此标准将文献划分为一级（次）文献、二级（次）文献、三级（次）文献，这样的分类未必不科学，只是不够清晰。因此，我们简单地将文献分为一手文献和二手文献。

一手文献就是所谓的原始文献，是有关信息的原始出处。二手文献就是别人在使用原始文献的基础上传达的信息。如，我们在阅读某篇文章时发现作者说泰勒在《课程与教学基本原理》一书中提出教育目标的来源有三个，分别是对学习者本身的研究、对校外当代生活的研究、学科专家对目标的建议。这里关于教育目标三个来源的知识就是二手文献，如果我们觉得这三个来源不可靠，就可以找到《课程与教学基本原理》一书，通过阅读此书而获得一手文献。

可以很明显地看到，一手文献比二手文献更可靠。因为二手文献在经过别人的转述后，已经加入了作者的主观想法，还有可能作者在阅读一手文献时漏掉了某些信息，而这些信息可能恰恰就是研究者的研究中所需要的。这就导致了二手文献的价值流失。还有一种常见的现象是作者虽然标注的是一手文献，实际上使用的是二手文献。因此，引用二手文献往往并不牢靠，也不利于研究者对一手文献的精髓进行精确把握。[13]当然，很多时候由于一手文献难以获取而必须使用二手文献，这种情况也是不可避免的。

三、文献的来源

文献的来源很广，主要有教育书籍、期刊、报纸、学位论文、会议文献、档案文献、政府出版物等类型。

（一）书籍

教育类书籍主要有经典名著、著作、教科书、资料性工具书等。

经典名著大都是一个时代、一个学科、一个流派的最有影响的权威著作。如我国古代乃至世界上最早论述教育的专著《学记》、西方近代教育的奠基者夸美纽斯的《大教学论》、科学教育学的奠基人赫尔巴特的《普通教育学》、进步主义教育家杜威的《民主主义与教育》等。这些经典著作是研究教育绕不开的书目。

著作又可细分为专著和编著两类。从内容上来说专著是对某一知识领域所做的深入系统的探索，是新的学术研究成果。它是属于作者本人或某一学派的一家之言，以本专业的研究人员及专家学者为主要读者。专著的特点是见解独到、材料新颖、论点鲜明，因此学术价值较高。如叶澜的最新著作《回归突破：“生命·实践”教育学论纲》，是其20年“新基础教育”研究、30余年教育学基本理论和方法论研究的集成之作。

而编著指把现成的文字材料经过选择加工而写就的著作。编著与专著相比，不强调创造性，而强调采用最新的研究成果，采用科学的体例编撰成书，它有一定的理论性、学术性，但更强调应用性。[14]如我们所使用的教科书一般都是编著，是我们了解学科内容结构的入门读物。

资料性工具书主要包括教育辞书、百科全书、年鉴等。教育辞书主要是提供教育科学名词术语的权威解释，规范、准确，以条目形式出现。通常我们在界定概念时会用到。百科全书是对人类一切门类或某一门类知识的完备概述，除了有定义还有原理、方法、历史和现状、统计和书目等多方面的资料，内容注重全、精、新，文字规范、严密、简洁。由众多学者专家撰稿，具有较强的权威性。[15]

（二）期刊和报纸

期刊和报纸均是连续出版物。期刊种类多，涉及内容广泛且数量大，发行流通面也较广，因此期刊文章最能反映当前社会热点、研究重点及最新的理论前沿问题。是研究者最重视的文献来源之一。目前，教育期刊文章以中文核心期刊为主要权威期刊。主要的教育类报纸有《中国教师报》《中国教育报》《教育文摘周报》等，是研究教育领域内最新动态的重要资料来源之一。

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《中文核心期刊要目总览》是由北京大学图书馆等多家单位共同主持完成的研究项目，是在深入研究核心期刊评价理论和方法的基础上，采用定量和定性相结合的评价方法选出并收录的该学科论文数量较多，文摘率、引文率、读者利用率相对高，在本学科学术水平较高、影响力较大的期刊。自1992年第一版到目前已出版5版，2008版共收入73个学科的1983种期刊。教育类中文核心期刊主要有：《人民教育》《教育研究》《中国教育学刊》《上海教育》《全球教育展望》《心理发展与教育》《课程·教材·教法》《华东师范大学学报（教育科学版）》《教育研究与实验》《教育学报》《比较教育研究》《电化教育研究》《教育理论与实践》《现代中小学教育》。

——资料来源：http：//baike.haosou.com/doc/1455187.html#1455187-1538447-3

（三）学位论文

学位论文指高校的博士研究生、硕士研究生或本科生撰写的申请学位的毕业论文，主要是指博士和硕士学位论文。学位论文是研究生攻读期间最主要的学术成果，是具有一定独创性的学术论文，其中不乏一些选题新颖、文献综述扎实、论证充分、具有较强逻辑性的作品，因此具有较高的学术价值，是学术研究者不能忽视的文献来源之一。尤其在研究生确定学位论文选题时，必须了解相关专题的学位论文的具体情况，因为后期会面临“查重”的检验。中国知网旗下的博硕士论文库，万方数据库以及台湾博硕士论文知识加值系统都是检索博硕士论文的专门数据库。

（四）会议论文

会议论文指在各种专门的会议上参会者发表的论文以及讨论的记录等材料。会议论文往往反映一个学科领域的研究动向和研究成果，代表了国内外教育发展水平，是进行教育研究的重要资料来源。[16]教育界的会议除了定期举行的各学科年会，如高等教育年会、教育史年会外，还有为讨论某一问题而专门组织的会议。

（五）档案文献

档案文献是人们在各种社会实践活动中形成的具有收藏价值的原始文献资料，包括教育年鉴、教育统计资料、教育法令、调查报告等，如《中国教育统计年鉴》《中国教育年鉴》等都属于这一类。[17]

（六）政府出版物

政府出版物主要指国家、地方政府部门及其所属机构公布的政策文件。教育类主要指各级教育部门公布的教育政策。如《基础教育课程改革纲要（试行）》《课程标准》等。