引言

一 国内外研究现状、选题的价值和意义

（一）研究现状

本书的研究内容是，从秦孝公任用商鞅推行新法，到秦代覆亡一百七十余年秦基层乡里两级政权的发展演变，属地方行政制度研究。秦乡里二级政权建设研究，自汉代郑玄、三国韦昭、西晋杜预等给秦国文献做注，即开启其初步探讨。至明清考据学大兴，董说、顾炎武等对秦国乡里政权有所考证，后乾嘉学派王念孙、王引之父子等的考证注疏也涉及秦国的乡里政权建设。但古人的研究多以经解经，没有留下系统著述。

民国时期，黄强、闻钧天等对中国古代保甲制度做了研究，但这些成果偏向纯理论论证，得出的是简单的政治推论，缺乏深入细致的研究。中华人民共和国成立至十一届三中全会期间，史学家始关注断代史研究，杨宽、王毓铨等学者对秦国乡里行政制度做了局部探索，受史料和时代等所限，亦无专著问世。

十一届三中全会至今，朱凤瀚、张金光、罗开玉、赵秀玲、仝晰纲等从不同角度对秦国的乡、里或亭的产生和关系做了系统考察，提出了新见解。朱绍侯、田昌五、高敏、卜宪群、臧知非、黄今言、屈建军、刘泽华、晁福林等更重视乡里行政制度研究，分别从基层治安、户籍、民爵、赋税征收、劳役征派、教化等某一方面或某些方面做了深入研究，成果丰富。因受史料所限，不少观点还存有较大争议，研究成果多偏重乡里政权的某一方面。

台湾学者杜正胜、廖伯源、邢义田、许倬云等从秦国的基层户籍、基层改革、农业经济方面做了研究。日本学者守屋美都雄、米田贤次郎、内藤湖南、佐竹靖彦等分别从基层社会变革、军功爵等角度研究了秦国乡里社会的发展。英国学者马尔科姆·卢瑟福、安东尼·吉登斯等则从“耕战”出发研究了基层社会经济和军事的发展变化。台湾和国外学者的研究从某一或某些领域探讨了基层政权问题，整体上不够系统，对文献的使用，特别是近年来出土的秦简还不够充分。

秦从弱国变为强国是一个戏剧性的过程。秦孝公时期魏国近乎吞并秦国，孝公为图强任用商鞅变法，国家开始富强，并挫败魏国，魏国一统天下的梦想破灭。秦孝公子秦惠文王即位，顶住保守派的压力，继续推行商鞅变法的基本精神，使新法在秦国扎根，渗透到秦人的血脉。秦武王早死，没有建立多少功业，传位秦昭襄王，昭襄王把秦的霸业向前推进。长平之战他灭掉赵国主力，把强大的赵国统一六国的梦想也打碎。秦四世连续奋斗，为秦始皇统一六国打下了坚实基础。秦最终统一六国是历史的必然，其原因是多方面的。其中秦国乡里两级政权建设的不断发展完善是重要因素，对此学界还没有专著问世，我们试着探讨这个问题。

（二）选题的价值和意义

第一，补秦国乡里行政制度研究之不足。以往学者对秦国郡县行政研究比较成熟，但乡里行政研究因受史料限制，目前高质量的专著尚付阙如。

第二，全面考证秦国乡里官吏制度。据乡里官吏的不同性质，分里吏、乡官、准乡官三部分探讨，理清不同类别的职位职数，澄清学界的争议，比如里吏包括里典、里佐、田典、伍老、什长、伍长等；乡官有乡三老等；乡吏主要有乡有秩、乡啬夫（乡主）、乡守、田啬夫、乡司空、乡佐、游徼等。通过对乡里职位职数的深入探讨，完整揭示乡里两级政权的构成。

第三，对乡里行政职能做出系统研究。乡里两级组织职能的履行关乎上层建筑的稳定，是国家行政的基石，从横向分户籍管理、发展经济、赋税征收、民爵、兵役、徭役征发征派及其他职能，本书对此将详细探讨，准确认识在秦国政权体系中乡里两级行政组织的分职定位。

第四，探讨基层民众的实际生活。本书所涉及的人群是占秦国绝大部分人口的编户民和乡里官吏，他们的日常生活对深化我们认识秦国社会有重要意义。

第五，补秦国基层“亭”的研究空缺。学者对秦汉大一统时期的“亭”研究比较充分，秦汉时期的亭源于秦国，而学者对秦国的亭却没有专题研究论文或著作。

第六，为我国基层政权建设提供经验教训。党的十九大报告指出“中国特色社会主义文化，源自中华民族五千多年文明历史所孕育的中华优秀传统文化”，“决胜全面建成小康社会，开启全面建设社会主义现代化国家新征程”。农民占中国人口的绝大多数，建成小康社会的重难点在基层。基层是国家的根基，国家经济、军事、文化等各领域的发展无不与基层紧密相联，乡里政权建设是基层建设的重要工程。