前言

世界一流大学是创新型国家的支撑力量，在大国崛起的过程中起着不可替代的作用。柏林大学对德国在19世纪的崛起，约翰·霍普金斯大学等对美国在20世纪的强盛，东京大学等对日本在20世纪中叶的赶超发挥的重要作用有目共睹。在当今全球化的时代，世界一流大学的作用更加彰显。几乎所有的创新型国家都拥有若干所世界一流大学。放眼全球，世界一流大学对于一国的科技创新、教育创新、经济创新和国防创新等都有着卓越的贡献。

“中国梦”，是中国共产党第十八次全国代表大会召开以来，习近平主席提出的重要指导思想和重要执政理念。“中国梦”的实现离不开创新，创新离不开世界一流大学的建设。加快世界一流大学和一流学科建设已经成为实现中华民族伟大复兴中国梦的重要组成部分。为此，党中央、国务院做出了建设世界一流大学和一流学科的重大战略决策，制定并发布了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》。该方案提出了“三步走”的战略目标：-到2020年，若干所大学和一批学科进入世界一流行列，若干学科进入世界一流学科前列；到2030年，更多的大学和学科进入世界一流行列，若干所大学进入世界一流前列，一批学科进入世界一流学科前列，高等教育整体实力显著提升；到本世纪中叶，一流大学和一流学科的数量和实力进入世界前列，基本建成高等教育强国的战略目标。

本书系教育部重大科技政策研究课题“世界一流大学建设与中国梦”（项目编号：2015KJW01）的重要成果之一。课题立足人类社会发展历程中全球科技、经济、军事中心转移与国家兴衰的关联，全面揭示世界一流大学与大国崛起的紧密联系，为加快中国特色世界一流大学和一流学科建设提出可供选择的政策建议。本课题由上海交通大学世界一流大学研究中心牵头，以扎实的实证研究和深度的国际比较为主要研究手段，扎根高水平大学建设实践，瞄准现实问题，有的放矢，凸显政策研究的特点，满足科学决策的需求。

本书共六章：

第一章围绕世界一流大学与“中国梦”这一核心问题，在解读“中国梦”的基础上，首先阐述创新与“中国梦”的关系，即科技创新如何引领“中国梦”，教育创新如何助力“中国梦”，经济创新如何支撑“中国梦”，国防创新如何护航“中国梦”。其次，探寻世界一流大学如何成为创新成功的关键，即探讨世界一流大学如何促进科技创新、教育创新、经济创新和国防创新。最后，全面整理世界一流大学建设计划的文本，深入分析经济社会发展阶段与世界一流大学建设的相互关系，探索重点建设如何促进世界一流大学的发展。

第二章围绕一流大学拔尖人才培养现状与制约因素开展研究，在明确拔尖人才的概念内涵和类型特征的基础上，通过问卷调查与访谈研究，分析中国一流大学本科阶段拔尖人才培养的现状，分析中国一流大学拔尖人才培养的制约因素，探究如何“对标”世界一流大学的拔尖人才培养模式，构建我国一流大学拔尖人才培养和保障机制。在此基础上，针对我国建设世界一流大学这一主题，提出拔尖人才培养和保障机制的政策建议。

第三章围绕一流大学重大原创性成果产出的影响因素这一核心问题，在探究原始创新内涵及重大原创性成果主要特征的基础上，对国内外精英科学家及世界顶尖大学华人科学家进行问卷调查，努力从不同视角深入探讨一流大学重大原创性成果产出的影响因素，挖掘我国一流大学重大原创性成果产出少的瓶颈因素，为建立适应中华民族伟大复兴要求的一流大学重大原创性成果产出机制提出政策建议。

第四章围绕我国一流大学重点建设的评价体系这一核心问题，对世界各国一流大学重点建设计划的评价体系进行剖析，归纳世界一流大学重点建设项目评价标准和评价体系的特征，并对其中重点建设计划评价的典型案例进行深度剖析。最后结合我国一流大学建设的现状，探索适应中华民族伟大复兴要求的重点建设计划的评价体系，为我国一流大学重点建设计划的评价提供政策建议。

第五章围绕一流大学建设的投入产出效率这一核心问题，通过定量数据分析，系统评价我国一流大学建设对科学研究、人才培养和社会服务的直接产出效率。在综合评价我国一流大学的投入产出效率指数，并探索其影响因素的基础上，进一步探讨了我国一流大学建设在经费吸纳、人才聚集、声誉提升方面的乘数效应。最后，通过典型案例研究和国际对比分析，为我国“双一流”建设投入体系的完善提出了对策建议。

第六章围绕世界一流大学建设的中国模式这一核心问题，运用历史与国际比较分析的方法，将中国一流大学的建设与美国、法国、日本进行对比分析。结合世界一流大学排名以及不同国家的世界一流大学建设计划，研究选取中国上海交通大学、美国密歇根大学、法国巴黎十一大、日本东京大学四所理工科见长的公立综合性大学作为案例，从经费投入、大学治理、人才激励三个维度探索中国模式是否存在及其影响。

本书六章的研究与撰写任务的分工如下：

第一章由朱佳妮博士负责，硕士研究生吴菡、周默涵参与研究与撰写；

第二章由张旭博士负责，博士研究生郝凯冰参与研究与撰写；

第三章由刘莉副研究员负责，博士研究生董彦邦参与案例的研究与撰写，硕士研究生朱莉、张梦琪、薛慧林参与数据搜集；

第四章由冯倬琳副研究员负责，博士研究生郭宝宇、硕士研究生姜雅萃参与研究与撰写；

第五章由杨希博士负责，硕士研究生邱雅、杨林、鲁世林参与案例的研究与撰写；

第六章由陈丽媛博士负责，硕士研究生杨建华参与研究与撰写。

教育部战略研究基地“上海交通大学世界一流大学研究中心”

2018年10月