第一章 认识自己

第一节 交易者成长的五个阶段

我们大多数人做不到连续5年、10年，甚至20年始终把注意力集中于一个目标，并为实现此目标放弃一切。

——吉姆·罗杰斯

第一阶段：初生牛犊不怕虎

由于耳闻了众多百万富翁的发家史，你了解到金融投资交易是一个能赚大钱的“买卖”。虽然也听说过交易有风险，你却不曾意识到这种风险会给你带来什么样的后果。人们往往有过分高估自己能力和知识的倾向，每个人或多或少都有一些盲目自信，认为别人能做得到的事情，自己也能做得到，甚至还会比别人做得更好。于是“自信满满”的你在各大交易平台业务经理的“利诱”之下，一头扎进了交易市场，踏上了可能会让你感到“痛不欲生”的交易之路。

这就跟学游泳一样，没下水之前觉得游泳这件事对你来说没有什么难度，下水之后你就知道游泳池里的水是什么“味道”了。

处于这个阶段的交易者，会出现两种情况。一种情况的交易者开始不停地交易，也不停地亏钱，你一做多，价格就下跌，你一做空，价格就上涨，好像机构专门盯着你的交易单故意为难你似的。你开始四处请教老师，看到老师的交易记录全是赚大钱的单，自己也很向往，于是一切交易以老师的“喊单”为依据。可经过一段时间的交易，亏钱的命运并未被改变。这是因为你看到的所谓的“交易记录”都是用模拟仓模拟出来的。

另一种情况的交易者一开始做得很顺手，遇到几波不错的行情，赚到几单可观的利润，就觉得自己有做交易的天赋，开始飘飘然。当然，这并不是一件好事，因为你会告诉自己：“交易实在是太容易了！”然后便开始随心所欲，在交易的时候不设止损，遇到震荡行情时，或许还可以保本或小有盈利的出场，但当遇到单边行情时，你可能亏到心痛才肯割肉出场，甚至中途加仓希望摊平成本，结果直接爆仓（资金亏到警戒线被系统强行平仓）。所以从一开始就盈利的人，往往也是最容易快速爆仓的人。身在虎穴而不自知，往往就会成为老虎的一顿大餐。

一则寓言说，一位智者读完了所有关于哲学的书，成了一名哲学家；接着他又阅读了所有关于数学的书，成了一名数学家；然后他通读了所有关于游泳的书，结果却溺水而亡。这则寓言告诉我们，就连学游泳这种看似简单的事都没有想象中那么简单，可想而知交易并没有我们想象中的那样容易，因为交易市场会把人性的弱点无限放大。

第二阶段：偏向虎山行

记得几年前，有一次我去朋友的公司喝茶，与朋友聊起了股票，朋友问我炒股有什么秘诀，我说：“炒股想赚钱，其实方法很简单。在大盘跌至低位，大家都不敢炒股的时候，买进两三只市盈率低于10，且未来10年不会被淘汰的行业龙头，持有到大部分人都在炒股赚钱的时候逐步卖出，定能稳赚两三倍。”此时朋友公司的营销部经理走了进来，见我们在聊股票，于是大谈各种指标的神奇，可能是想在老总面前好好表现一下（他并不知道我的职业）。我插了一句：“你用指标交易赚钱了吗？”他迟疑了一下说：“目前还没有，不过我深信离成功不远了。”

当时，这位部门经理炒股才一年多时间，处于交易的第二阶段，正是迷恋各种“神奇指标”的时期。因为他知道这个市场一定会有一部分人赚钱，也一定存在“交易秘诀”，自己通过学习，会慢慢找到感觉，他认为那些书里介绍的指标很神奇，成功率很高。于是他会花大量的时间研究各种指标及图形，甚至花大价钱购买交易指标，希望自己能成为那小部分稳定盈利的人之一。

这类人会花大量时间去研究均线、斐波那契数列、支撑/阻力线、布林带、MACD、KDJ、RSI……弄了几十种指标，梦想着自己的“魔法系统”马上就可以诞生。然后自己就能利用指标找到市场反转的精准点，成为一个抄底摸顶的交易高手。此时，尽管他们发现自己仍然在亏钱，却仍是坚持不懈地研究指标，因为他坚信自己离成功越来越近了。

一段时间后，他们发现指标具有多变性及不稳定性，并没能帮助他们在市场盈利，而且随着时间的推移，资金变得越来越少。这个时候他们才发现，交易其实并没有想象中那么容易，于是开始对交易失去信心。

到了这一阶段，一部分人会开始打退堂鼓，决定离开这个市场；而另一部分选择继续留下来的人，开始另辟蹊径，步入交易的第三阶段。

第三阶段：顿悟

当你步入第三阶段时，你已经有了大量实盘经验的积累，开始逐步认识到交易的本质与真相，明白了技术指标是靠不住的（相关内容在本书第二章有详细介绍），意识到只要具备良好的心态和科学的资金管理方法，利用有效的技术分析，结合良好的交易策略就可以盈利了。

虽然有了正确的认识，可你发现，自己在交易的时候却不能严格执行自己的交易计划，很难做到知行合一。于是你开始阅读一些交易心理学及行为学方面的书籍，在书里寻找到影响交易的各种心理因素以及人类行为对价格产生影响的基本原理。然后你“顿悟”了，你突然认识到，不只是你，所有人都无法精确地预测市场下一秒会怎么走，交易只不过是一种概率游戏，只要让自己的交易系统保持一定的盈利优势，长期交易下去就一定能实现稳定盈利。因为这个发现，你开始研究市场的运行规律，并针对市场的变化，制定相应的交易策略，以此来帮助自己在交易时更好地保持优势，慢慢形成属于自己的交易系统。

第四阶段：蜕变

进入第四阶段，你已经能够熟练把握市场发出的进场、出场信号，并利用良好的交易策略来化解市场可能出现的风险。当方向做错时，你能把亏损控制在最小的范围之内。当方向做对时，你能通过不断地增加仓位来获取最大的利润，并能坚持到趋势结束时出场。你不再在意你交易成功率的高低，不再在意多次试仓失败所造成的小额亏损，因为你的心里有盈利的欲望及坚定的目标。

处于这个阶段的你，已经拥有了属于自己的交易系统，开始有计划地进行交易，敢于抓住市场每一个可能盈利的机会，能够保持清醒的头脑，严格按照自己事先制定好的交易计划执行交易，并针对不同的行情采取相应的交易策略，你已经开始享受交易给你带来的快乐和成就感。

第五阶段：最高境界

进入第五阶段，你开始做真正的“大买卖”了，从每次交易1手慢慢增加到交易10手以上；盈利1000点时，也不会像当初盈利10点时那么激动兴奋。这个时候你会觉得，赚100万元会比刚进入交易市场时赚100元更容易。此时的你已经成了一个真正的交易高手，一个日进斗金的操盘手。

处于这个阶段的你，已经能耐得住寂寞，也能该出手时就出手，不到目标不平仓，交易的成败已经不会再影响到你的情绪，面对市场的波动，你心如止水，已经达到无喜、无忧、无惧、无欲、无我的境界，这就是交易的最高境界。

本书讲述的就是一套完整的交易系统，所有内容直指交易的核心，只为帮助你早日达到交易的最高境界。