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内 容 提 要
推荐序
前言
第一章 企业内部控制理论与规范
第一节 企业为什么要实施内部控制
第二节 1992版COSO《内部控制——整合框架》
第三节 美国萨班斯法案
第四节 2004版COSO《企业风险管理——整合框架》
第五节 2013版COSO《内部控制——整合框架》
第六节 中国企业内部控制法规体系
第七节 内部控制的局限性
第二章 风险管理标准与指引
第一节 2017版COSO风险管理框架
第二节 ISO风险管理标准
第三节 我国《中央企业全面风险管理指引》
第三章 选择合适的标准整合风控体系
第一节 风险管理与内部控制的关系
第二节 不同风控标准之间的比较
第三节 风险管理与内部控制的整合思路
第四节 风险管理与内部控制整合的实践经验
第五节 合规管理指引
第六节 把合规管理整合入风控体系
第四章 风控体系建设准备工作
第一节 建立风控组织职能体系
第二节 选择风控体系的建设模式
第三节 组建风控项目团队
第四节 风控工作总体策划
第五节 调研分析
第六节 制定项目计划
第七节 召开项目启动会
第五章 收集风控信息
第一节 搭建风控信息框架
第二节 收集企业外部风控信息
第三节 收集公司层面的风控信息
第四节 收集业务层面的风控信息
第五节 按国务院国资委推荐的框架收集信息
第六节 信息收集的方式和注意事项
第六章 进行风险识别
第一节 风险识别概述
第二节 风险识别的操作过程
第三节 常用的风险识别方法
第四节 风险识别的输出成果
第五节 风险识别实战案例
第七章 开展风险评估
第一节 风险评估概述
第二节 风险评估的详细过程
第三节 风险评估的常用方法
第四节 风险评估的注意事项
第五节 风险评估实战案例
第六节 风险评估报告示例
第八章 风险预警
第一节 风险预警概述
第二节 建立风险预警系统
第三节 建立关键风险指标体系
第四节 建立风险预警配套机制
第九章 风险应对
第一节 风险应对概述
第二节 风险应对的操作过程
第三节 风险应对策略
第四节 风险应对方案与计划
第五节 通过内部控制来应对企业日常风险
第六节 风险应对实战案例
第十章 流程体系建设
第一节 流程概述
第二节 流程建设
第三节 流程管理
第四节 流程与内部控制的关系
第五节 流程示例
第十一章 制度体系建设
第一节 内部控制的主要工作内容
第二节 制度体系建设概述
第三节 制度体系的层级
第四节 制度的制定和优化
第五节 对制度的管理
第十二章 编制风控手册
第一节 风险管理手册
第二节 内部控制手册
第三节 企业风控手册
第四节 宣贯落实风控手册
第十三章 内控评价报告
第一节 内部控制评价概述
第二节 内部控制评价程序
第三节 内部控制评价方法
第四节 内部控制评价工作底稿
第五节 内部控制评价报告示例
第十四章 风险管理报告
第一节 风险管理报告的相关事项
第二节 年度风险管理报告模板
第三节 回顾本年度企业全面风险管理工作
第四节 研判下一年企业重大风险
第五节 安排下一年企业全面风险管理工作
第六节 年度风险管理报告示例
第七节 2020年风控工作报告新模板
第八节 中小民营企业风险管理报告
第十五章 风控信息化
第一节 风控信息化概述
第二节 风控信息化建设的三个阶段
第三节 风控信息化的六项基础工作
第四节 风控软件市场情况
第五节 SAP GRC系统展示
后记
更新时间：2020-09-08 15:27:45
完结共103章
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